广东26选5开奖:[股市360]光大量化:更新招募說明書(2018年10月)

广东26选5开奖结果查询  更新時間:2018-10-10 23:24  股市360  【字體:
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        光大保德信量化核心證券投資基金
                    招募說明書(更新)


                 基金管理人:光大保德信基金管理有限公司
                   基金托管人:中國光大銀行股份有限公司


                                    重要提示


   光大保德信量化核心證券投資基金(以下簡稱“本基金”)于 2004 年 6 月 11
日經中國證券監督管理委員會證監基金字[2004]85 號文核準公開募集。本基金
份額于 2004 年 7 月 20 日至 8 月 20 日發售,本基金合同于 2004 年 8 月 27 日生
效。
   基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中
國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值
和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
   投資有風險,投資者申購本基金時應認真閱讀本招募說明書。
   基金的過往業績并不預示其未來表現。
   基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
   本更新招募說明書所載內容截止日 2018 年 8 月 26 日,有關財務數據和凈值
表現截止日為 2018 年 6 月 30 日。
   中國光大銀行股份有限公司于 2018 年 9 月 13 日復核了本次招募說明書更新。
                          目     錄

一、緒言 ............................................... 1
二、釋義 ............................................... 2
三、基金管理人.......................................... 7
四、基金托管人......................................... 19
五、相關服務機構....................................... 22
六、基金的募集......................................... 49
七、基金合同的生效 ..................................... 50
八、基金份額的申購與贖回 ............................... 51
九、基金的投資......................................... 65
十、基金的業績......................................... 77
十一、基金的財產....................................... 79
十二、基金資產的估值 ................................... 80
十三、基金的收益與分配 ................................. 85
十四、基金的費用與稅收 ................................. 87
十五、基金的會計與審計 ................................. 90
十六、基金的信息披露 ................................... 91
十七、風險揭示......................................... 95
十八、基金合同的變更、終止與基金財產的清算 ............. 98
十九、基金合同的內容摘要 .............................. 101
二十、基金托管協議的內容摘要 .......................... 114
二十一、對基金份額持有人的服務 ........................ 122
二十二、其他應披露事項 ................................ 125
二十三、招募說明書的存放及查閱方式 .................... 127
二十四、備查文件...................................... 128
                                      一、緒言


    本招募說明書由光大保德信基金管理有限公司依據《中華人民共和國證券投
資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以
下簡稱“《運作辦法》”)、 證券投資基金銷售管理辦法》 以下簡稱“《銷售辦法》”)、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險
規定》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、
《光大保德信量化核心證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)及其它
有關規定編寫。
    本招募說明書闡述了光大保德信量化核心證券投資基金的投資目標、策略、
風險、費率等與投資者投資決策有關的全部必要事項,投資人在作出投資決策前
應仔細閱讀本招募說明書。
    基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書
所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本
招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。
    本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會核準?;鷙賢?
是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。招募說明書主要向投資人披露與
本基金相關事項的信息,是投資人據以選擇及決定是否投資于本基金的要約邀請
文件?;鶩蹲嗜俗砸闌鷙賢〉沒鴟荻?即成為基金份額持有人和本基金
合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,
并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務?;鶩蹲嗜?
欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。




                                       1
                                   二、釋義


   在本招募說明書中除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有以下含義:
   基金或本基金:指光大保德信量化核心證券投資基金;
   基金合同或本基金合同:指《光大保德信量化核心證券投資基金基金合同》
及對該合同的任何修訂和補充;
   中國證監會:指中國證券監督管理委員會;
   中國銀監會:指中國銀行業監督管理委員會;
   《證券法》:指 2005 年 10 月 27 日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第
十八次會議通過并頒布實施的《中華人民共和國證券法》及頒布機關對其不時作
出的修訂;
   《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日經第十一屆全國人民代表大會常務委員會
第三十次會議通過,自 2013 年 6 月 1 日起實施的《中華人民共和國證券投資基
金法》及頒布機關對其不時做出的修訂;
   《運作辦法》:指中國證監會 2014 年 7 月 7 日頒布、同年 8 月 8 日實施的《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》及對其不時作出的修訂;
   《銷售辦法》:指中國證監會 2013 年 3 月 15 日頒布、同年 6 月 1 日實施的
《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂;
   《流動性風險規定》:指 2017 年 8 月 31 日由中國證監會頒布、同年 10 月 1
日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其
不時作出的修訂;
   《信息披露辦法》:指 2004 年 6 月 8 日由中國證監會發布并于 2004 年 7 月 1
日起實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》;
   招募說明書或本招募說明書:指《光大保德信量化核心證券投資基金招募說
明書》及其任何有效修訂與更新;
   法律法規及相關規定:指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法
解釋、地方性法規、地方規章、部門規章及其他規范性文件以及對于該等法律法
規及相關規定的不時修訂和補充;
   基金份額發售公告:指《光大保德信量化核心證券投資基金基金份額發售公

                                     2
告》;
    托管協議:指《光大保德信量化核心證券投資基金托管協議》及對該協議的
任何修訂和補充;
    銷售代理協議:指基金管理人和各基金代理銷售機構簽訂的《光大保德信量
化核心證券投資基金銷售與服務代理協議》及對該協議的任何修訂和補充;
    基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享受權利并承擔義務的
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人;
    基金管理人/本基金管理人/本公司:指光大保德信基金管理有限公司(以下
簡稱“光大保德信”);
    基金托管人:指中國光大銀行;
    銷售機構:指光大保德信基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證
監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服
務代理協議,代為辦理基金銷售業務的機構;
    直銷機構(網點):指光大保德信基金管理有限公司;
    代銷機構(網點):指依據有關銷售代理協議辦理本基金認購、申購、贖回
和其他基金業務的代理機構;
    注冊登記人:指指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括
基金投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業務的確認、
清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶
等;
    基金銷售業務:指基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及
定期定額投資等業務;
    注冊登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和交收業務,具體內容包括
投資者基金賬戶的建立管理、基金份額的注冊登記、清算及交易確認、代理發放
紅利、建立保管基金份額持有人名冊、基金交易的資金的清算與交收等;
    基金份額持有人:指依本基金合同或依法取得并持有本基金基金份額的投資
者;
    基金投資者:指個人投資者和機構投資者和合格境外機構投資者;
    個人投資者:指依據中華人民共和國有關法律法規及其他有關規定可以投資

                                   3
于證券投資基金的自然人投資者;
   機構投資者:指在中國境內合法注冊登記或經有權政府部門批準設立和有效
存續并依法可以投資本基金的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織以及合
格境外機構投資者;
   合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行
辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內合法設立的開放式證券投資基
金的中國境外的機構投資者;
   募集期:指自基金份額發售之日起到認購截止的時間段,最長不超過 3 個月;
募集期已在本基金的發售公告中列明;
   基金合同生效日:指基金達到本基金合同規定的條件后,本基金合同由中國
證監會確認備案的日期;
   基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后按照基金合同
規定的程序終止基金合同的日期;
   存續期:指基金合同生效之日至基金合同終止之日的不定期期限;
   開放日:指為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日;
   工作日:上海證券交易所及深圳證券交易所的正常交易日;
   T 日:指銷售機構在規定時間受理投資者業務申請的工作日;
   T+N 日:指 T 日起(不包括 T 日)第 N 個工作日,N 為自然數;
   日/天:指公歷日;
   月:指公歷月;
   認購:在基金募集期內,投資者按照基金合同的規定申請購買基金份額的行
為;
   申購:在基金合同生效后,投資者按照基金合同的規定申請購買基金份額的
行為;
   贖回:在基金合同生效后,投資者按照基金合同的規定,通過基金銷售機構
申請將手中持有的基金份額按一定價格賣給基金管理人并收回現金的行為;
   巨額贖回:開放式基金單個開放日,基金凈贖回申請超過上一日該基金總份
額的 10%時,稱為巨額贖回;
   轉換:指基金份額持有人按基金管理人規定的條件,將其持有的基金管理人

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管理的某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的另一只基金的基金份額的
行為;
   轉托管:指基金份額持有人將其所持有的某一基金份額從同一個基金賬戶下
的一個交易賬戶指定到另一交易賬戶進行交易的行為;
   定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期扣款日、
扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自
動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式;
   基金賬戶:注冊登記人為投資者開立的用于記錄投資者持有基金份額余額及
其變動情況的賬戶;
   基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦
理認購、申購、贖回、轉換及轉托管業務而引起基金份額變動及結余情況的賬戶;
   元:指人民幣元;
   投資指令:指基金管理人在運用基金資產進行投資時,向基金托管人發出的
資金劃撥及實物券調撥等指令;
   基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存
款利息及其他合法收入;
   基金資產總值:指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應收的申購基
金款以及其他資產所形成的價值總和;
   基金資產凈值:指基金資產總值減去負債后的價值;
   基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和
基金份額凈值的過程;
   基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日發行在外的基金份額總數;
   基金份額持有人服務:指基金管理人承諾為基金份額持有人提供的一系列服
務;
   流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合
理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在 10 個交易日以上的逆回購與銀
行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的
新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易
的債券等;

                                     5
   信息披露媒體或指定媒體:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊包
括但不限于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及基金管理人的網站;
   不可抗力:指任何無法預見、無法克服并無法避免的事件或因素,包括但不
限于:相關法律、法規和規定的變更;國際、國內金融市場風險事故的發生;自
然或人為破壞造成的交易系統或交易場所無法正常工作;戰爭或動亂等。




                                    6
                                    三、基金管理人


     (一)基金管理人概況

     名稱:光大保德信基金管理有限公司
     設立日期:2004 年 4 月 22 日
     批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字[2004]42 號
     注冊地址:上海市黃浦區中山東二路 558 號外灘金融中心 1 幢,6 層至 10

     辦公地址:上海市黃浦區中山東二路 558 號外灘金融中心 1 幢(北區 3 號樓)
6 層至 10 層
     法定代表人:林昌
     注冊資本:人民幣 1.6 億元
     股權結構:光大證券股份有限公司(以下簡稱“光大證券”)持 55%的股權;
保德信投資管理有限公司持 45%的股權
     電話:(021)80262888
     傳真:(021)80262468
     客服電話:4008-202-888
     網址:www.epf.com.cn
     聯系人:殷瑞皞


     (二)主要人員情況
     1、董事會成員
     林昌先生,董事長,北京大學碩士,中國國籍。歷任光大證券南方總部研究
部總經理、投資銀行一部總經理、南方總部副總經理、投資銀行總部總經理、光
大證券助理總裁。現任本基金管理人董事長。
     Glenwyn P. Baptist 先生,副董事長,美國西北大學管理系碩士學位,CFA,
美國國籍。歷任保德信金融集團企業金融部助理副總裁、保德信金融集團研究部
總監、保德信金融集團業務管理部首席運營官、保德信金融集團市場及業務管理
部共同基金總監、保德信金融集團投資管理部首席投資官、保德信金融集團業務
管理部總裁兼首席投資官。現任保德信國際投資總裁兼 CIO。
                                        7
   包愛麗女士,董事、總經理,美國哥倫比亞大學碩士,中國國籍。歷任貝萊
德資產管理公司研究員、經理、業務負責人,銀華基金管理有限公司戰略發展部
負責人,國投瑞銀基金管理有限公司產品發展團隊負責人、總經理助理、督察長、
副總經理。現任本基金管理人董事、總經理。
   葛新元先生,董事,北京師范大學博士、南京大學博士后,中國國籍。歷任
上海社會科學院研究員,湘財證券研究所金融工程研究員,國信證券研究所金融
工程首席分析師、衍生品部副總經理,國信證券研究所金融工程首席分析師、副
所長。現任光大富尊投資有限公司總經理。
   俞大偉先生,董事,同濟大學工商管理碩士,中國國籍。歷任江蘇東華期貨
有限公司蘇州辦交易部經紀人,上海中期期貨經紀有限公司蘇州交易部經理,河
南鑫福期貨有限公司蘇州代表處經理,上海中期期貨經紀有限公司蘇州營業部副
經理、經理,上海中期期貨經紀有限公司副總經理。現任光大期貨有限公司常務
副總經理。
   王儷玲女士,董事,美國波士頓大學碩士,曾任荷蘭銀行(中國臺灣)的法
務長,聯鼎法律事務所(中國臺灣)、泰運法律事務所(中國臺灣)律師。現任
保德信金融集團高級副總裁兼區域顧問(中國臺灣)。
   夏小華先生,獨立董事,復旦大學政治經濟學系學士,中國國籍。歷任交通
銀行研究開發部經濟研究處處長、研究開發部副總經理,廣東發展銀行上海分行
常務副行長、行長、黨委書記,華夏銀行上海分行行長。
   金德環先生,獨立董事,上海財經大學碩士、教授,中國國籍。曾任上海財
經大學財政金融系教研室主任、財政系副主任、證券期貨學院副院長。現任上海
財經大學金融學院證券研究中心主任。
   鄭志先生,獨立董事,華東政法學院(現華東政法大學)法律史專業碩士。
曾任安徽國運律師事務所上海分所律師、國浩律師集團(上海)事務所律師、上
海東方華銀律師事務所合伙人及律師。現任北京市大成律師事務所上海分所律師。
   2、監事會成員
   孫佚先生,監事長,復旦大學博士研究生。歷任交通銀行總行國際業務部產
品策劃經理,光大證券公司辦公室綜合處副處長、光大證券公司辦公室副主任兼
綜合處處長。現任光大國際營運總監。

                                     8
   顏微潓女士,監事,新加坡國立大學經濟和數學雙學士,馬來西亞國籍,香
港證券業協會會員。歷任新加坡 Farenew Mondial 投資私人有限公司分析員,DBS
唯高達亞洲有限公司合規經理,香港交易所上市部副總監,富通集團亞洲區域合
規總監。現任香港保德信亞洲基金管理有限公司董事及首席合規總監。
   王永萬先生,監事,吉林財貿學院經濟管理專業學士。曾任??諢峒剖κ攣?
所審計員,海南省國際租賃有限公司證券營業部財務主管,湘財證券有限責任公
司??謨擋?、深圳營業部及南方總部財務經理,寶盈基金管理有限公司基金會
計主管,摩根士丹利華鑫基金管理有限公司基金運營部總監等職務。現任本基金
管理人運營部總監。
   趙大年先生,監事,中國科學技術大學統計與金融系學士,中國科學院數學
與系統科學研究院統計學專業碩士。歷任申萬巴黎基金管理有限公司任職產品設
計經理,鈞鋒投資咨詢有限公司任職投資經理。2009 年 4 月加入光大保德信基
金管理有限公司,先后擔任風險管理部風險控制專員、風險控制高級經理、副總
監、總監(負責量化投資研究等)、量化投資部總監、基金經理,現任風險管理
部副總監。
   3、公司高級管理人員
   林昌先生,現任本基金管理人董事長,簡歷同上。
   包愛麗女士,現任本基金管理人董事、總經理,簡歷同上。
   李常青先生,中歐國際工商學院 EMBA。歷任中國科學技術大學化學系教師,
安徽眾城高昕律師事務所律師,天同(萬家)基金管理有限公司市場拓展部高級
經理、監察稽核部總監助理、北京辦事處主任,諾德基金管理有限公司監察稽核
部總監等職務,2010 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司,先后擔任監察
稽核部總監、戰略發展部總監,現任本基金管理人督察長兼風險管理部總監。
   盛松先生,北京大學碩士,中國國籍。歷任中國光大國際信托投資公司證券
部交易部經理,光大證券資產管理總部總經理,2003 年參加光大保德信基金管
理有限公司籌備工作,2004 年 4 月起擔任光大保德信基金管理有限公司督察長。
現任本基金管理人副總經理、首席投資總監、量化投資部總監兼光大保德信量化
核心證券投資基金基金經理。
   梅雷軍先生,吉林大學博士。曾任深圳蛇口安達實業股份有限公司投資管理

                                   9
部經理,光大證券股份有限公司南方總部機構管理部總經理兼任電腦部總經理、
光大證券股份有限公司電子商務一部總經理、信息技術部總經理兼客戶服務中心
總經理。2004 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司,現任本基金管理人副
總經理兼首席運營總監。
   董文卓先生,中山大學金融學碩士。歷任招商基金管理有限公司實習研究助
理、研究員,平安資產管理有限責任公司助理投資經理、投資經理,平安養老保
險股份有限公司固定收益投資總監兼固定收益部總經理、投資決策委員會委員、
另類投資決策委員會委員、年金基金經理、專戶投資經理、基本養老投資經理等。
2017 年 5 月加入光大保德信基金管理有限公司,現任本基金管理人副總經理、
固定收益投資總監兼投資經理。
   4、本基金基金經理
   歷任基金經理:
   何如克先生,擔任本基金基金經理時間為 2004 年 8 月 27 日至 2005 年 8 月 5
日。
   常昊先生,擔任本基金基金經理時間為 2004 年 9 月 25 日至 2007 年 6 月 28
日。
   袁宏隆先生,擔任本基金基金經理時間為 2007 年 6 月 29 日年至 2011 年 4
月 25 日。
   錢鈞先生,擔任本基金基金經理時間為 2011 年 4 月 26 日年至 2014 年 1 月 8
日。
   周煒煒先生,擔任本基金基金經理時間為 2014 年 1 月 9 日年至 2014 年 8 月
1 日。
   田大偉先生,擔任本基金基金經理時間為 2014 年 2 月 25 日年至 2018 年 3
月 14 日。
   趙大年先生,擔任本基金基金經理時間為 2016 年 4 月 26 日年至 2018 年 3
月 14 日。
   現任基金經理:
   盛松先生,碩士,1989 年畢業于北京大學數學系,并于 1992 年獲得北京大學
遙感所的碩士學位。1993 年 2 月至 1996 年 5 月任職于中國光大國際信托投資公

                                    10
司證券部,擔任交易部經理職務;1996 年 5 月至 2002 年 7 月任職于光大證券有
限責任公司,擔任資產經營部副總經理職務;2003 年 6 月加入光大保德信基金
管理有限公司,任職籌備組人員,并于 2004 年 4 月至 2014 年 8 月擔任光大保德
信基金管理有限公司督察長職務;2014 年 8 月至今擔任公司副總經理、首席投
資總監、量化投資部總監。現任光大保德信量化核心證券投資基金基金經理。
   翟云飛先生,2005 年畢業于中國科學技術大學自動化系,2010 年獲得中國
科學技術大學統計與金融系博士學位。2010 年 6 月至 2014 年 3 月在大成基金管
理有限公司任職,其中 2010 年 6 月至 2011 年 5 月任職金融工程師(負責量化投
資研究)、2011 年 5 月至 2012 年 7 月任職產品設計師、2012 年 7 月至 2014 年 3
月任職量化投資研究員、行業投資研究員; 2014 年 4 月加入光大保德信基金管
理有限公司,擔任金融工程師(負責量化投資研究)、高級量化研究員。現任光
大保德信風格輪動混合型證券投資基金基金經理、光大保德信量化核心證券投資
基金基金經理、光大保德信事件驅動靈活配置混合型證券投資基金基金經理、光
大保德信創業板量化優選股票型證券投資基金基金經理。
   5、投資決策委員會成員
   盛松先生,現任本基金管理人副總經理、首席投資總監、量化投資部總監兼
光大保德信量化核心證券投資基金基金經理。
   董文卓先生,現任本基金管理人副總經理、固定收益投資總監兼投資經理。
   戴奇雷先生,現任本基金管理人權益投資部總監兼光大保德信中小盤混合型
證券投資基金基金經理、光大保德信均衡精選混合型證券投資基金基金經理、光
大保德信動態優選靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
   林曉鳳女士,現任本基金管理人專戶投資部總監兼投資經理。
   上述人員無近親屬關系。


   (三)基金管理人的職責
   1、依法募集基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基
金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
   2、辦理基金備案手續;
   3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;

                                     11
   4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分
配收益;
   5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
   6、編制基金季度報告、基金半年度報告和基金年度報告;
   7、計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;
   8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;
   9、召集基金份額持有人大會;
   10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
   11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其
他法律行為;
   12、中國證監會規定和本基金基金合同約定的其他職責。


   (四)基金管理人的承諾
   1、基金管理人承諾嚴格遵守法律、法規和基金合同,按照招募說明書列明
的投資目標、策略及限制全權處理本基金的投資;
   2、基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》、《基金法》、《信息披露辦法》、《運
作辦法》、《銷售辦法》、《治理準則》等法律法規,建立健全內部控制制度,采取
有效措施,保證基金財產不用于下列投資或者活動:
   (1)承銷證券;
   (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
   (3)從事承擔無限責任的投資;
   (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
   (5)向本基金管理人、基金托管人出資;
   (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
   (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
   基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
者從事其他重大關聯交易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循基金
份額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,

                                    12
按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人同意,并按法律
法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以
上的獨立董事通過?;鴯芾砣碩祿嵊χ遼倜堪肽甓怨亓灰資孿罱猩蟛?。
   法律、行政法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資
不再受相關限制。
   3、基金管理人承諾嚴格遵守法律法規,建立健全內部控制制度,采取有效
措施,防止以下禁止性行為的發生:
   (1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
   (2)不公平地對待其管理的不同基金財產;
   (3)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
   (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
   (5)侵占、挪用基金財產;
   (6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關的交易活動;
   (7)玩忽職守,不按照規定履行職責;
   (8)法律法規及監管機關規定禁止從事的其他行為。
   4、本基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守
國家有關法律、法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:
   (1)越權或違規經營;
   (2)違反基金合同或托管協議;
   (3)故意損害基金份額持有人或其他基金合同當事人的合法利益;
   (4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;
   (5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;
   (6)玩忽職守、濫用職權,不按照規定履行職責;
   (7)泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的
基金投資內容、基金投資計劃等信息;泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用
該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;
   (8)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,
擾亂市場秩序;

                                   13
   (9)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成份;
   (10)其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。
   5、基金經理承諾
   (1)依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益;
   (2)不利用職務之便為自己、代理人、受雇人或任何第三人謀取不當利益;
   (3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開
的基金投資內容、基金投資計劃等信息;
   (4)不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。


   (五)基金管理人的內部控制制度
   1、內部控制概述
   內部控制是指基金管理人為防范和化解風險,保證經營運作符合基金管理人
的發展規劃,在充分考慮內外部環境的基礎上,通過建立組織機制、運用管理方
法、實施操作程序與控制措施而形成的有機系統。
   內部控制是由為保障業務正常運作、實現既定的經營目標、防范經營風險而
設立的各種內部控制機制和一系列規范內部運作程序、描述控制措施和方法等制
度構成的統一整體。
   內部控制是由基金管理人的董事會、管理層和員工共同實施的合理保證?;?
金管理人的內部控制要達到的總體目標是:
   (1)保證基金管理人的經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規
則,自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念;
   (2)防范和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業務的穩健運行
和受托資產的安全完整,實現基金管理人的持續、穩定、健康發展;
   (3)確?;?、基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時;
   (4)確?;鴯芾砣順晌桓鼉霾嚦蒲?、經營規范、管理高效、運作安全
的持續、穩定、健康發展的基金管理公司。
   2、內部控制的五個要素
   內部控制的基本要素包括控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部

                                    14
監控。
   (1)控制環境
   控制環境是內部控制其他要素的基礎,它決定了基金管理人的內部控制基調,
并影響著基金管理人內部員工的內控意識。為此,基金管理人從兩方面入手營造
一個好的控制環境。首先,從“硬控制”來看,本基金管理人遵循健全的法人治
理結構原則,設置了職責明確、相互制約的組織結構,各部門有明確的崗位設置
和授權分工,操作相互獨立。其次,基金管理人更注重“軟控制”,基金管理人
的管理層牢固樹立內部控制和風險管理優先的理念和實行科學高效的運行方式,
培養全體員工的風險防范意識,營造一個濃厚的內控文化氛圍,加強全體員工道
德規范和自身素質建設,使風險意識貫穿到基金管理人的各個部門、各個崗位和
各個環節。
   (2)風險評估
   本基金管理人的風險評估和管理分三個層次進行:一,各部門進行風險的自
我評估和分析,通過制定相應的控制措施進行自我風險管理;二,管理層下屬的
風險管理工作委員會負責風險管理工作,設定明確的風險管理目標,建立科學嚴
密的風險控制評估體系,辨認和識別基金管理人內外部的重大風險,評估和分析
風險的重大性、制定相應的風險控制方案和有效防范措施。風險管理工作委員會
通過定期與不定期風險評估及時防范和化解風險;三,董事會專門委員會——風
險管理委員會負責基金管理人的全面風險管理工作,監控和評價管理層的風險管
理工作,并決策重大的風險管理事項。
   (3)控制活動
   本基金管理人制定了各項規章制度,通過各種預防性的、檢查性的和修正性
的控制措施,把控制活動貫穿于基金管理人經營活動的始終,尤其是強調對于基
金資產與基金管理人的資產、不同基金的資產和其他委托資產實行獨立運作,分
別核算;嚴格崗位分離,明確劃分各崗位職責,明確授權控制;對重要業務部門
和崗位進行了適當的物理隔離;制訂應急應變措施,?;砘坪統絳?。
   (4)信息溝通
   本基金管理人建立清晰、有效的垂直報告制度和平行通報制度,以確保識別、
收集和交流有關運營活動的關鍵指標,使員工了解各自的工作職責和基金管理人

                                  15
的各項規章制度,并建立與客戶和第三方的合理交流機制。
   (5)內部監控
   督察長和監察稽核部負責監督檢查基金和公司運作的合法合規情況、公司內
部風險控制以及公司內部控制制度的執行情況,保證內部控制制度的落實。各部
門必須切實協助經營管理層對日常業務管理活動和各類風險的總體控制,并協助
解決所出現的相關問題。按照基金管理人內部控制體系的設置,實現一線業務崗
位、各部門及其子部門根據職責與授權范圍的自控與互控,確保實現內部監控活
動的全方位、多層次的展開。
   3、內部控制原則
   (1)健全性原則:內部控制應當包括基金管理人的各項業務、各個部門或
機構和各級人員,并貫穿于到決策、執行、監督、反饋等各個環節;
   (2)有效性原則:通過科學的內部控制手段和方法,建立合理的內部控制
程序,維護內部控制制度的有效執行;
   (3)獨立性原則:各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、
自有資產、其他資產的運作應當分離;
   (4)相互制約原則:部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡;
   (5)成本效益原則:基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本,
提高經濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
   4、內部控制機制
   內部控制機制是指基金管理人的組織結構及其相互之間的制約關系。內部控
制機制是內部控制的重要組成,健全、合理的內部控制機制是基金管理人經營活
動得以正??溝鬧匾V?。
   從功能上劃分,基金管理人的內部控制機制可分為“決策系統”、“執行系統”、
“監督系統”三個方面。監督系統在各個內部控制層次上對決策系統和執行系統
實施監督。
   決策系統是指在基金管理人經營管理過程中擁有決策權力的有關機構及其
之間的關系。執行系統是指具體負責將基金管理人決策系統的各項決議付諸實現
的一些職能部門。
   執行系統在總經理辦公會的直接領導下,承擔了公司日常經營管理、基金投

                                   16
資運作和內部管理工作。
   監督系統對基金管理人的決策系統、執行系統進行全程、動態的監控,監督
的對象覆蓋基金管理人經營管理的全部內容?;鴯芾砣說募嘍較低炒蛹嘍僥諶?
劃分,大致分為三個層次:
   (1)監事會——對董事、高管人員的行為及董事會的決策進行監督;
   (2)董事會專門委員會及督察長——根據董事會的授權對基金管理人的經
營活動進行監督;
   (3)監察稽核部——根據總經理及督察長的安排,對基金管理人的經營活
動及各職能部門進行內部監督。
   5、內部控制層次
   (1)員工自律和部門主管的監控。所有員工上崗前必須經過崗位培訓,簽
署自律承諾書,保證遵守國家的法律法規以及基金管理人的各項管理制度;保證
良好的職業操守;保證誠實信用、勤勉盡責等?;鴯芾砣說母韃棵胖鞴茉諶ㄏ?
范圍之內,對其管理負責的業務進行檢查、監督和控制,保證業務的開展符合國
家法律、法規、監管規定、基金管理人的規章制度,并對部門的內部控制和風險
管理負直接責任;
   (2)管理層的控制。管理層采取各種控制措施,管理和監督各個部門和各
項業務進行,以確?;鴯芾砣嗽俗髟謨行У目刂葡?。管理層對內部控制制度的
有效執行承擔責任;
   (3)董事會及其專門委員會的監控和指導。所有員工應自覺接受并配合董
事會及其專門委員會對各項業務和工作行為的檢查監督。合理的風險分析和管理
建議應予采納,基金管理人規定的風險控制措施必須堅決執行。董事會對內部控
制負最終責任。
   督察長和監察稽核部負責對基金管理人內部控制和風險控制的充分性、合理
性和有效性實施獨立客觀的檢查和評價。
   6、內部控制制度
   內部控制制度指規范內部控制的一系列規章制度和義務規則,是內部控制的
重要組成部分。內部控制制度制訂的基本依據為法律法規、中國證監會及其他主
管部門有關文件的規定。內部控制制度分為四個層次:

                                  17
   (1)《公司章程》——指經股東會批準的《公司章程》,是基金管理人制定
各項基本管理制度和具體管理規章的指導性文件;
   (2)內部控制大綱——是對《公司章程》規定的內部控制原則的細化和展
開,是各項基本管理制度的綱要和總攬;
   (3)公司基本管理制度——是基金管理人在經營管理宏觀方面進行內部控
制的制度依據?;竟芾碇貧刃刖祿嶸笠椴⑴己笫凳??;竟芾碇貧勸?
但不限于風險管理制度、投資管理制度、基金會計核算辦法、信息披露管理辦法、
監察稽核制度、信息技術管理制度、固有資金投資內部控制制度、公司財務制度、
檔案管理制度、印章管理辦法、行政管理制度、人力資源管理制度、業績評估考
核制度、員工對外兼職管理辦法、員工行為規范、紀律程序和應急情況處理與業
務連續制度等;
   (4)部門規章制度以及業務流程——部門規章制度以及業務流程是在公司
基本管理制度的基礎上,對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則
等的具體說明。它不僅是基金管理人的業務、管理、監督的需要,同時也是避免
工作中主觀隨意性的有效手段。部門制度及具體管理規章根據總經理辦公會的決
定進行擬訂、修改,經總經理辦公會批準后實施的。制定的依據包括法律法規、
證監會規定和《公司章程》及公司基本管理制度。
   7、基金管理人關于內部控制的聲明
   本基金管理人確知建立、維持、完善、實施和有效執行風險管理和內部控制
制度是本基金管理人董事會及管理層的責任,董事會承擔最終責任。本基金管理
人特別聲明以上關于內部控制的披露真實、準確、完備,并承諾將根據市場環境
的變化和業務的發展不斷完善內部控制制度。




                                   18
                                  四、基金托管人

   (一)基金托管人基本情況
   1、基金托管人概況
   名稱:中國光大銀行股份有限公司
   住所及辦公地址:北京市西城區太平橋大街 25 號、甲 25 號中國光大中心
   成立日期:1992 年 6 月 18 日
   批準設立機關和批準設立文號:國務院、國函[1992]7 號
   組織形式:股份有限公司
   注冊資本:466.79095 億元人民幣
   法定代表人:李曉鵬
   基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字【2002】75 號
   投資與托管業務部總經理:張博
   電話:(010) 63636363
   傳真:(010) 63639132
   網址:www.cebbank.com

   2、主要人員情況
   法定代表人李曉鵬先生,曾任中國工商銀行河南省分行黨組成員、副行長,
中國工商銀行總行營業部總經理,中國工商銀行四川省分行黨委書記、行長,中
國華融資產管理公司黨委委員、副總裁,中國工商銀行黨委委員、行長助理兼北
京市分行行長,中國工商銀行黨委委員、副行長,中國工商銀行股份有限公司黨
委委員、副行長、執行董事;中國投資有限責任公司黨委副書記、監事長;招商
局集團副董事長、總經理、黨委副書記。曾兼任工銀國際控股有限公司董事長、
工銀金融租賃有限公司董事長、工銀瑞信基金管理公司董事長,招商銀行股份有
限公司副董事長、招商局能源運輸股份有限公司董事長、招商局港口控股有限公
司董事會主席、招商局華建公路投資有限公司董事長、招商局資本投資有限責任
公司董事長、招商局聯合發展有限公司董事長、招商局投資發展有限公司董事長
等職務。現任中國光大集團股份公司黨委書記、董事長,兼任中國光大銀行股份
有限公司黨委書記、董事長,中國光大集團有限公司董事長,中國旅游協會副會



                                      19
長、中國城市金融學會副會長、中國農村金融學會副會長。武漢大學金融學博士
研究生,經濟學博士,高級經濟師。
   張博先生,曾任中國光大銀行廈門分行副行長,西安分行行長,烏魯木齊分
行籌備組組長、分行行長,青島分行行長,光大消費金融公司籌備組組長。曾兼
任中國光大銀行電子銀行部副總經理(總經理級),負責普惠貸款團隊業務。現
任中國光大銀行投資與托管業務部總經理。

   3、基金托管業務經營情況
   截至 2018 年 6 月 30 日,中國光大銀行股份有限公司托管華夏睿磐泰利六個
月定期開放混合型證券投資基金、天弘尊享定期開放債券型發起式證券投資基金、
匯安多策略靈活配置混合型證券投資基金等共 103 只證券投資基金,托管基金資
產規模 2777.81 億元。同時,開展了證券公司資產管理計劃、專戶理財、企業年
金基金、QDII、銀行理財、保險債權投資計劃等資產的托管及信托公司資金信托
計劃、產業投資基金、股權基金等產品的保管業務。
   (二)基金托管人的內部控制制度
   1、內部控制目標
   確保有關法律法規在基金托管業務中得到全面嚴格的貫徹執行;確?;鶩?
管人有關基金托管的各項管理制度和業務操作規程在基金托管業務中得到全面
嚴格的貫徹執行;確?;鴆撇踩?保證基金托管業務穩健運行;?;せ鴟?
額持有人、基金管理公司及基金托管人的合法權益。
   2、內部控制的原則
   (1)全面性原則。內部控制必須滲透到基金托管業務的各個操作環節,覆
蓋所有的崗位,不留任何死角。
   (2)預防性原則。樹立“預防為主”的管理理念,從風險發生的源頭加強
內部控制,防患于未然,盡量避免業務操作中各種問題的產生。
   (3)及時性原則。建立健全各項規章制度,采取有效措施加強內部控制。
發現問題,及時處理,堵塞漏洞。
   (4)獨立性原則?;鶩泄芤滴衲誆靠刂蘋茍懶⒂諢鶩泄芤滴裰蔥謝?
構,業務操作人員和內控人員分開,以保證內控機構的工作不受干擾。
   3、內部控制組織結構


                                    20
   中國光大銀行股份有限公司董事會下設風險管理委員會、審計委員會,委員
會委員由相關部門的負責人擔任,工作重點是對總行各部門、各類業務的風險和
內控進行監督、管理和協調,建立橫向的內控管理制約體制。各部門負責分管系
統內的內部控制的組織實施,建立縱向的內控管理制約體制。投資與托管業務部
建立了嚴密的內控督察體系,設立了風險管理處,負責證券投資基金托管業務的
風險管理。
   4、內部控制制度

   中國光大銀行股份有限公司投資與托管業務部自成立以來嚴格遵照《基金
法》、《中華人民共和國商業銀行法》、《信息披露辦法》、《運作辦法》、《銷
售辦法》等法律、法規的要求,并根據相關法律法規制訂、完善了《中國光大銀
行證券投資基金托管業務內部控制規定》、《中國光大銀行投資與托管業務部保
密規定》等十余項規章制度和實施細則,將風險控制落實到每一個工作環節。中
國光大銀行投資與托管業務部以控制和防范基金托管業務風險為主線,在重要崗
位(基金清算、基金核算、監督稽核)還建立了安全保密區,安裝了錄像監視系
統和錄音監聽系統,以保障基金信息的安全。
   (三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
   根據法律、法規和基金合同等的要求,基金托管人主要通過定性和定量相結
合、事前監督和事后控制相結合、技術與人工監督相結合等方式方法,對基金投
資品種、投資組合比例每日進行監督;同時,對基金管理人就基金資產凈值的計
算、基金管理人和基金托管人報酬的計提和支付、基金收益分配、基金費用支付
等行為的合法性、合規性進行監督和核查。

   基金托管人發現基金管理人的違反法律、法規和基金合同等規定的行為,及
時以書面或電話形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通知后應及時核
對確認并以書面形式對基金托管人發出回函。在限期內,基金托管人有權隨時對
通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鴯芾砣碩曰鶩泄莧送ㄖ奈ス?
事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。




                                   21
                                五、相關服務機構



     (一)直銷機構
     名稱:光大保德信基金管理有限公司
     注冊地址:上海市黃浦區中山東二路 558 號外灘金融中心 1 幢,6 層至 10

     辦公地址:上海市黃浦區中山東二路 558 號外灘金融中心 1 幢(北區 3 號樓)
6 層至 10 層
     電話:(021)80262466、80262481
     傳真:(021)80262482
     客服電話:4008-202-888
     聯系人:王穎
     網址:www.epf.com.cn


     (二)代銷機構

      1. 中國建設銀行股份有限公司
      注冊地址:北京市西城區金融大街 25 號
      辦公地址:北京市西城區鬧市口大街 1 號院 1 號樓
      法定代表人:王洪章
      客服電話:95533
      聯系人:王嘉朔
      網址:www.ccb.com


      2. 中國工商銀行股份有限公司
      注冊地址:北京市西城區復興門內大街 55 號
      辦公地址:北京市西城區復興門內大街 55 號
      法定代表人:姜建清
      客服電話:95588
      網址:www.icbc.com.cn


      3. 、交通銀行股份有限公司
      辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 188 號

                                       22
法定代表人:彭純
客服電話:95559
聯系人:王菁
電話:021-58781234
傳真:021-58408483
網址:www.bankcomm.com


4. 中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融街 3 號
辦公地址:北京市西城區金融街 3 號
法定代表人:李國華
客戶服務電話:95580
聯系人:陳春林
傳真:010-68858117
公司網址:www.psbc.com


5. 中國光大銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區太平橋大街 25 號、甲 25 號中國光大中心
法定代表人:李曉鵬
客服電話:95595
聯系人:朱紅
網址:www.cebbank.com


6. 招商銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區深南大道 7088 號招商銀行股份有限公司大廈
法定代表人:李建紅
客服電話:95555
聯系人:鄧炯鵬
電話:0755-83198888
傳真:0755-83195109
網址:www.cmbchina.com


7. 中國民生銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街 2 號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街 2 號

                              23
法定代表人:洪崎
客服電話:95568
聯系人:董云巍
電話:010-58560666
傳真:010-57092611
網址: www.cmbc.com.cn


8. 上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區浦東南路 500 號
辦公地址:上海市中山東一路 12 號
法定代表人:吉曉輝
電話:(021)61618888
傳真:(021)63604199
聯系人:倪蘇云,虞谷云
客戶服務熱線:95528
公司網站:www.spdb.com.cn


9. 中信銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街 8 號富華大廈 C 座
辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街 8 號富華大廈 C 座
法定代表人:田國立
客服電話:95558
聯系人:豐靖
網址://bank.ecitic.com


10. 興業銀行股份有限公司
注冊地址:福州市湖東路 154 號
法定代表人:高建平
電話:(021)52629999
聯系人:劉玲
客服電話:95561
網址:www.cib.com.cn


11. 北京銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街甲 17 號首層

                                24
辦公地址:北京市西城區金融大街丙 17 號
法定代表人:閆冰竹
聯系人:謝小華
電話:010-66223587
傳真:010-66226045
客戶服務電話:95526
公司網站:www.bankofbeijing.com.cn


12. 寧波銀行股份有限公司
注冊地址:寧波市鄞州區寧南南路 700 號寧波銀行大樓
辦公地址:寧波市鄞州區寧南南路 700 號寧波銀行大樓
法定代表人:陸華裕
電話:0574-89068340
傳真:0574-87050024
聯系人:胡技勛
客服電話:96528(上海、北京地區 962528)
網址:www.nbcb.com.cn


13. 中國農業銀行股份有限公司(簡稱中國農業銀行)
注冊地址:北京市東城區建國門內大街 69 號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街 28 號凱晨世貿中心東座
法定代表人:周慕冰
客服電話:95599
聯系人:賀倩
聯系電話:010-66060069
傳真:010-68121816
網址:www.abchina.com


14. 平安銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市深南中路 1099 號平安銀行大廈
法定代表人:孫建一
客服電話:95511-3
網址:www.pingan.com


15. 華夏銀行股份有限公司

                             25
注冊地址:北京市東城區建國門內大街 22 號
法定代表人:吳建
客服電話:95577
網址:www.hxb.com.cn


16. 廣發銀行股份有限公司
注冊地址:廣東省廣州市東風東路 713 號
辦公地址:廣東省廣州市東風東路 713 號
法定代表人:董建岳
客服電話: 4008308003
網址:www.cgbchina.com.cn


17. 上海農村商業銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區浦東大道 981 號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 8 號中融碧玉藍天大廈 15-23 層
法定代表人:胡平西
客服電話:021-962999
聯系人:吳海平
電話:021-38576969
網址: www.srcb.com


18. 東莞農村商業銀行股份有限公司
注冊地址:東莞市南城路 2 號
辦公地址:東莞市南城路 2 號
法定代表人:何沛良
客服電話:0769-961122
聯系人:譚少筠
電話:0769-22118343
傳真:0769-22320896
網址: www.drcbank.com


19. 浙江稠州商業銀行股份有限公司
注冊地址:浙江省義烏市江濱路義烏樂園東側
辦公地址:浙江省義烏市江濱路義烏樂園東側
法定代表人:金子軍

                              26
客服電話:(0571)96527、4008096527
聯系人:董曉嵐、邵利兵
電話:0571-87117617、87117616
傳真:0571-87117616
網址:www.czcb.com.cn


20. 洛陽銀行股份有限公司
注冊地址:河南省洛陽市新區開元大道與通濟街交叉口
辦公地址:河南省洛陽市新區開元大道 256 號
法定代表人:王建甫
客服電話:96699
聯系人: 王軍
電話:0379-65921977
傳真:0379-65921869
網址:www.bankofluoyang.com.cn


21. 光大證券股份有限公司
注冊地址:上海市靜安區新閘路 1508 號
辦公地址:上海市靜安區新閘路 1508 號
法定代表人:薛峰
電話:021-22169999
傳真:021-22169134
客服電話:4008888788、10108998、95525
聯系人:劉晨、李芳芳
網址:www.ebscn.com


22. 海通證券股份有限公司
注冊地址:上海市淮海中路 98 號
辦公地址:上海市廣東路 689 號
法定代表人:王開國
電話:021-23219000
傳真:021-23219100
客服電話:95553、4008888001
聯系人:金蕓
網址:www.htsec.com

                                 27
23. 招商證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈 A 座 38—45 層
法定代表人:宮少林
電話:0755-82960223
傳真:0755-82943100
客服電話:95565、4008888111
聯系人:林生迎
網址:www.newone.com.cn


24. 國泰君安證券股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區商城路 618 號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 168 號上海銀行大廈 29 樓
法定代表人:萬建華
電話:021-38676666
傳真:021-38670666
客服電話:4008888666
聯系人:芮敏祺
網址:www.gtja.com


25. 山西證券股份有限公司
地址:山西省太原市府西街 69 號山西國貿中心東塔樓
法定代表人:侯巍
電話:(0351)8686659
傳真:(0351)8686619
客服電話:400-666-1618
聯系人:郭熠
網址:www.i618.com.cn


26. 平安證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場 8 樓
辦公地址:深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場 8 樓
法定代表人:楊宇翔
聯系人:鄭舒麗
電話:(0755)22626172

                               28
       傳真:(0755)82400862
       客服電話:95511-8
       網址:www.pingan.com


       27. 中信證券(浙江)有限責任公司
       注冊地址:浙江省杭州市濱江區江南大道 588 號恒鑫大廈主樓 19、20 層
       法定代表人:沈強
       客服電話:(0571)96598
       傳真:(0571)85783771
       聯系人:丁思聰
       網址:www.bigsun.com.cn


       28. 廣發證券股份有限公司
       注冊地址:廣州天河區天河北路 183-187 號大都會廣場 43 樓(4301-4316
房)
       辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會廣場 5、18、19、36、38、41 和 42

       法定代表人:林治海
       聯系人:黃嵐
       客服電話:95575 或致電各地營業網點
       傳真:(020)87555305
       網站:www.gf.com.cn


       29. 申萬宏源證券有限公司
       注冊地址:上海市徐匯區長樂路 989 號 45 層
       辦公地址:上海市徐匯區長樂路 989 號 45 層
       法定代表人:李梅
       聯系人:黃瑩
       電話:021-33388211
       傳真:021-33388224
       客服熱線:95523 或 4008895523
       網址:www.swhysc.com


       30. 中信建投證券股份有限公司
       注冊地址:北京市朝陽區安立路 66 號 4 號樓

                                       29
    辦公地址:北京市朝陽門內大街 188 號
    法定代表人:王常青
    電話:(010)85130588
    傳真:(010)65182261
    客服電話:400-8888-108
    聯系人:權唐
    網址: www.csc108.com


    31. 中信證券(山東)有限責任公司
    注冊地址:青島市嶗山區深圳路 222 號青島國際金融廣場 1 號樓 20 層
(266061)
    辦公地址:青島市嶗山區深圳路 222 號青島國際金融廣場 1 號樓第 20 層
    法定代表人:楊寶林
    電話:(0532)85022326
    傳真:(0532)85022605
    聯系人:吳忠超
    網址: www.citicssd.com


    32. 東方證券股份有限公司
    注冊地址:上海市中山南路 318 號 2 號樓 21 層—29 層
    辦公地址:上海市中山南路 318 號 2 號樓 21 層—29 層
    法定代表人:王益民
    電話:(021)63325888
    傳真:(021)63327888
    客服電話:(021)95503
    聯系人:吳宇
    網址:www.dfzq.com.cn


    33. 湘財證券有限責任公司
    地址:長沙市黃興中路 63 號中山國際大廈 12 樓
    法定代表人:林俊波
    電話:021-68634518
    傳真:021-68865680
    聯系人:鐘康鶯
    網址:www.xcsc.com

                                   30
34. 國元證券股份有限公司
注冊地址:安徽省合肥市壽春路 179 號
辦公地址:安徽省合肥市壽春路 179 號
法定代表人:鳳良志
電話:0551-2246298
傳真:0551-2272100
聯系人:李飛
客服電話:4008-888-777
網址: www.gyzq.com.cn


35. 興業證券股份有限公司
注冊地址:福州市湖東路 99 號標力大廈
法定代表人:蘭榮
電話:(021)38565783
客服電話:400-8888-123
聯系人:謝高得
網址: www.xyzq.com.cn


36. 中國銀河證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C 座
法定代表人:陳有安
聯系人:田薇
電話:010-66568430
傳真:010-66568116
客服電話: 400-888-8888
網址:www.chinastock.com.cn


37. 安信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 35 層、28 層 A02 單元
辦公地址:深圳市深南大道 2028 號中國鳳凰大廈 1 號樓 7 層
法定代表人:牛冠興
聯系人:陳劍虹
電話:0755-82558305
客服電話: 400-800-1001

                               31
網址:www.essence.com.cn


38. 上海證券有限責任公司
注冊地址:上海市西藏中路 336 號
法定代表人:郁忠民
聯系電話:021-51539888
聯系人:張瑾
公司網址:www.962518.com
客服電話:021-962518、4008918918(全國)


39. 中泰證券有限公司(原齊魯證券)
注冊地址:濟南市市中區經七路 86 號
法定代表人:李瑋
客服電話:95538
網站:www.qlzq.com.cn


40. 浙商證券有限責任公司
地址:浙江省杭州市杭大路 1 號黃龍世紀廣場 A 座 6-7 樓
法定代表人:吳承根
電話:(0571)87901963
聯系人:吳穎
客服電話:0571-87902079
網址:www.stocke.com


41.   國信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路 1012 號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路 1012 號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人:何如
電話:0755-82130833
傳真:0755-82133952
聯系人:齊曉燕
客服電話:95536
網址:www.guosen.com.cn


42. 華泰證券股份有限公司

                              32
注冊地址:江蘇省南京市中山東路 90 號華泰證券大廈
辦公地址:深圳市深南大道 4011 號港中旅大廈 24 層
法定代表人:吳萬善
電話:0755-82569143
傳真:0755-82492962
聯系人:孔曉君
客服電話:95597
網址:www.htsc.com.cn


43. 中信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區深南大道 7088 號招商銀行大廈 A 層
法定代表人:王東明
電話:(0755)83073087
傳真:(0755)83073104
聯系人:陳忠
網址: www.cs.ecitic.com


44. 信達證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區三里河東路 5 號中商大廈 10 層
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街 9 號院 1 號樓信達金融中心
法定代表人:張志剛
聯系人:唐靜
聯系電話:010-63081000
傳真:010-63080978
客服電話:400-800-8899
公司網址:www.cindasc.com


45. 天相投資顧問有限公司
注冊地址:北京市西城區金融街 19 號富凱大廈 B 座 701
法定代表人:林義相
客服電話:010-66045678
網站:www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn


46. 華福證券有限責任公司
注冊地址:福州市五四路 157 號新天地大廈 7、8 層

                              33
        辦公地址:福州市五四路 157 號新天地大廈 7---10 層
        法定代表人:黃金琳
        聯系人:張騰
        聯系電話:0591-87383623
        業務傳真:0591-87383610
        客服電話:0591-96326
        網址:www.hfzq.com.cn


        47. 中國中投證券有限責任公司
        注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心 A 棟第 18 層
-21 層及第 04 層 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、
23 單元
        辦公地址:深圳市福田區益田路 6003 號榮超商務中心 A 棟第 04、18 層至
21 層
        法定代表人:龍增來
        聯系人:劉毅
        聯系電話: 0755-82023442
        傳真:0755-82026539
        客服電話:4006008008
        網址:www.cjis.cn


        48. 江海證券有限公司
        注冊地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路 56 號
        辦公地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路 56 號
        法定代表人:孫名揚
        聯系人:徐世旺
        聯系電話:0451-82336863
        傳真:0451-82287211
        客服電話:400-666-2288
        網址:www.jhzq.com.cn


        49. 財富證券有限責任公司
        注冊地址:長沙市芙蓉中路二段 80 號順天國際財富中心 26 樓
        辦公地址:長沙市芙蓉中路二段 80 號順天國際財富中心 26 樓
        法定代表人:周暉

                                       34
聯系人:郭磊
聯系電話:0731-84403319
傳真:0731-84403439
網址:www.cfzq.com


50. 方正證券股份有限公司
注冊地址:湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈 22-24 層
辦公地址:湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈 22-24 層
法定代表人:雷杰
聯系人:彭博
聯系電話: 0731-85832343
傳真:0731-85832214
客服電話:95571
網址:www.foundersc.com


51. 上海好買基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區場中路 685 弄 37 號 4 號樓 449 室
辦公地址:上海市浦東南路 1118 號鄂爾多斯國際大廈 903~906 室
法定代表人:楊文斌
客服電話:400-700-9665
聯系人: 張茹
電話:021-58870011
傳真:021-68596919
網址:www.ehowbuy.com


52. 上海天天基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區龍田路 190 號 2 號樓
辦公地址: 上海市徐匯區宛平南路 88 號東方財富大廈
法定代表人:其實
客服電話:400-1818-188
聯系人: 潘世友
電話:021-54509988
分機:7019
傳真:021-64385308
網址:www.1234567.com.cn

                               35
53. 深圳眾祿基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區深南東路 5047 號發展銀行大廈 25 樓 I、J 單元
辦公地址:深圳市羅湖區深南東路 5047 號發展銀行大廈 25 樓 I、J 單元
法定代表人:薛峰
客服電話:4006-788-887
聯系人:湯素婭
電話:0755-33227950
傳真:0755-82080798
網址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com


54. 螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
注冊地址:杭州市余杭區倉前街道海曙路東 2 號
辦公地址:浙江省杭州市濱江區江南大道 3588 號恒生大廈 12 樓
法定代表人:陳柏青
聯系人:周嬿旻
電話: 021-60897869、0571-28829790
傳真:0571-26698533
客服電話:4000-766-123
網址:www.fund123.cn


55. 上海長量基金銷售投資顧問有限公司
注冊地址:上海市浦東新區高翔路 526 號 2 幢 220 室
辦公地址:上海市浦東新區浦東大道 555 號裕景國際 B 座 16 層
法定代表人:張躍偉
聯系人:沈雯斌
聯系電話:021-58788678-8201
傳真:021-58787698
客服電話:400-089-1289
公司網站: www.erichfund.com


56. 諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區飛虹路 360 弄 9 號 3724 室
辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路 32 號 c 棟
法人代表:汪靜波

                               36
客服電話:400-821-5399
聯系人:曾傳溢
聯系電話:15521232169
網址:www.noah-fund.com


57. 北京展恒基金銷售有限公司
注冊地址: 北京市順義區后沙峪鎮安富街 6 號
辦公地址: 北京市朝陽區德勝門外華嚴北里 2 號民建大廈 6 層
法定代表人: 閆振杰
客服電話:   400 888 6661
聯系人:   張晶晶
電話:   010--62020088--8105
傳真:   010--62020088--8802
地址:   www.myfund.com


58. 包商銀行股份有限公司
注冊地址: 內蒙古包頭市青山區鋼鐵大街 6 號包商銀行
辦公地址: 內蒙古包頭市青山區鋼鐵大街 6 號包商銀行
法定代表人: 李鎮西
客服電話:96016(內蒙、北京),967210(深圳、寧波),65558555(成都)
聯系人: 劉芳
電話: 0472-5189051
傳真: 0472-5189057
網址:www.bsb.com.cn


59. 和訊信息科技有限公司
注冊地址:北京市朝外大街 22 號泛利大廈 10 層
辦公地址: 北京市朝外大街 22 號泛利大廈 10 層
法定代表人:王莉
客服電話:400-920-0022
聯系人: 周軼
電話: 021-20835789
傳真: 021-20835885
網址:licaike.hexun.com



                               37
60. 上海利得基金銷售有限公司
注冊地址: 上海市寶山區蕰川路 5475 號 1033 室
辦公地址:上海市浦東新區東方路 989 號中達廣場 201 室
法定代表人: 盛大
客服電話:400-005-6355
聯系人: 程毅
電話: 021-50583533
傳真: 021-50583633
網址:www.leadfund.com.cn


61. 萬銀財富(北京)基金銷售有限公司
注冊地址: 北京市朝陽區北四環中路 27 號盤古大觀 3201
辦公地址: 北京市朝陽區北四環中路 27 號盤古大觀 3201
法定代表人: 李招弟
客服電話:400-808-0069
聯系人: 高曉芳
電話: 010-59393923
傳真: 010-59393074
網址:www.wy-fund.com


62. 浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈 903 室
辦公地址:浙江省杭州市余杭區五常街道同順街 18 號同花順大樓 4 層
法定代表人:凌順平
聯系電話:0571-88911818-8653
傳真:0571-86800423
客服電話:4008-773-772
公司網站:www.5ifund.com


63. 晉商銀行股份有限公司
注冊地址:山西省太原市萬柏林區長風西街 1 號麗華大廈
辦公地址:山西省太原市萬柏林區長風西街 1 號麗華大廈
法定代表:上官永清
客服電話:95105588
聯系人:楊瑞

                               38
電話:0351-6819926
傳真:0351-6819926
公司網址:www.jshbank.com


64. 北京增財基金銷售有限公司
注冊地址: 北京市西城區南禮士路 66 號建威大廈 1208 室
辦公地址: 北京市西城區南禮士路 66 號建威大廈 1208-1209 室
法定代表人: 羅細安
客服電話:400-001-8811
聯系人: 孫晉峰
電話: 010-67000988
傳真: 010-67000988-6000
公司網址:www.zcvc.com.cn


65. 一路財富(北京)信息科技有限公司
注冊地址:北京市西城區車公莊大街 9 號院 5 號樓 702(德勝園區)
辦公地址:北京市西城區阜成門大街 2 號萬通新世界廣場 A 座 2208
法定代表人:吳雪秀
客服電話:400-001-1566
聯系人:卜石紅
電話:010-88312877
傳真:010-88312885
公司網址:www.yilucaifu.com


66. 北京錢景財富投資管理有限公司
注冊地址:北京市海淀區丹棱街 6 號 1 幢 9 層 1008-1012
辦公地址:北京市海淀區丹棱街 6 號 1 幢 9 層 1008-1012
法定代表人:趙榮春
客服電話:400-678-5095
聯系人:魏爭
電話:010-57418829
傳真:010-57569671
公司網址:www.niuji.net


67. 深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

                               39
注冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園 4 棟 10 層 1006#
辦公地址:北京市西城區金融大街 35 號 國際企業大廈 C 座 9 層
法定代表人:陳操
客服電話:400-166-1188
聯系人:劉寶文
電話:010-58325395
傳真:010-58325282
公司網址:   www.xinlande.com.cn


68. 上海聯泰資產管理有限公司
注冊地址:上海市自由貿易試驗區富特北路 277 號 3 層 310 室
辦公地址:上海市金鐘路 658 號 2 號樓 B 座 6 層
法定代表人:燕斌
客服電話:021-51507071
聯系人:凌秋艷
電話:021-51507071
傳真:021-62990063
公司網址: www.66zichan.com


69. 宜信普澤投資顧問(北京)有限公司
注冊地址:北京市朝陽區建國路 88 號 9 號樓 15 層 1809
辦公地址:北京市朝陽區建國路 88 號 SOHO 現代城 C 座 1809 室
法定代表人:沈偉樺
客服電話:400-6099-200
聯系人:宋欣曄
電話:010-52361860
傳真 010-85894285
公司網址: www.yixinfund.com


70. 上?;愀督鶉詵裼邢薰?
注冊地址:上海市中山南路 100 號金外灘國際廣場 19 樓
辦公地址:上海市中山南路 100 號金外灘國際廣場 19 樓
法定代表人:馮修敏
客服電話:400-820-2819
聯系人:陳云卉

                               40
     電話:021-33323999*5611
     傳真:021-33323837


     71. 浙江金觀誠財富管理有限公司
     注冊地址:浙江省杭州市拱墅區登云路 45 號(錦昌大廈)1 幢 10 單元 1001

     辦公地址:浙江省杭州市拱墅區登云路 55 號(錦昌大廈)1 號樓 1 樓金觀
誠財富大廳
     法定代表人:徐黎云
     客服電話:400-068-0058
     聯系人:來舒嵐
     電話:0571-88337888
     傳真:0571-88337666


     72. 上海陸金所基金銷售有限公司
     注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓 09 單元
     辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 15 樓
     法定代表人:王之光
     客服電話:4008219031
     聯系人:寧博宇
     電話:021-20665952
     傳真:021-22066653
     網址:www.lufunds.com


     73. 深圳富濟財富管理有限公司
     注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路 1 號 A 棟 201 室
     辦公地址:深圳市南山區高新南七道 12 號惠恒集團二期 418 室
     法定代表人:齊小賀
     客服電話:0755-83999913
     聯系人: 陳勇軍
     電話: 0755-83999906
     傳真: 0755-83999926
     網址: www.jinqianwo.cn


     74. 大泰金石基金銷售有限公司

                                    41
注冊地址:南京市建鄴區江東中路 359 號國睿大廈一號樓 B 區 4 樓 A506 室
辦公地址: (上海)上海市長寧區虹橋路 1386 號文廣大廈 15 樓
法定代表人:袁顧明
客服電話:021-22267995
聯系人:何庭宇
電話: 021-22267987
傳真:021-22268089
網址: www.dtfunds.com


75. 北京虹點基金銷售有限公司(原樂融多源)
注冊地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲 2 號裙房 2 層 222 單元
辦公地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲 2 號裙房 2 層 222 單元
法定代表人:鄭毓棟
客服電話:400-618-0707
聯系人:姜穎
電話: 13522549431
傳真:010-65951887
網址: www.hongdianfund.com


76. 上??聘換鶼塾邢薰?
注冊地址:上海市黃浦區西藏南路 765 號 602-115 室
辦公地址:上海市黃浦區延安東路 1 號凱石大廈 4 樓
法定代表人:陳繼武
客服電話:4000-178-000
聯系人:李曉明
電話: 021-63333319
傳真: 021-63332523
網址: www.lingxianfund.com


77. 北京加和基金銷售有限公司(原中經北證)
注冊地址:北京市西城區金融大街 11 號 703 室
辦公地址:北京市西城區金融大街 11 號 703 室
法定代表人:曲陽
聯系人:王晨
聯系電話:13811685981 010-50866170

                               42
     傳真電話:010-5086 6173
     客服電話:400-803-1188
     網址:www.bzfunds.com


     78. 珠海盈米財富管理有限公司
     注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路 6 號 105 室-3491
     辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東 1 號保利國際廣場南塔 12 樓
B1201-1203
     法定代表人:肖雯
     客服電話:020-89629066
     聯系人:黃敏嫦
     電話:020-89629099
     傳真:020-89629011
     網址: www.yingmi.cn


     79. 廣州證券股份有限公司
     注冊地址:廣州市天河區珠江西路 5 號廣州國際金融中心主塔 19 層、20

     辦公地址: 廣州市天河區珠江西路 5 號廣州國際金融中心主塔 19 層、20

     法定代表人: 邱三發
     客服電話:020-961303
     聯系人: 梁微
     電話: 020-88836999-5408
     傳真:020-88836920
     網址: www.gzs.com.cn


     80. 國金證券股份有限公司
     注冊地址:四川省成都市青羊區東城根上街 95 號
     辦公地址:四川省成都市青羊區東城根上街 95 號
     法定代表人:冉云
     客服電話:4006600109
     聯系人:賈鵬
     電話:028-86690058
     傳真:028-86690126

                                    43
       網址: www.gjzq.com.cn


       81. 聯訊證券股份有限公司
       注冊地址:廣東省惠州市惠城區江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、
四樓
       辦公地址:廣東省惠州市惠城區江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、
四樓
       法定代表人: 徐剛
       客服電話:95564
       聯系人:彭蓮
       電話:13480169928
       傳真:0572-2119391
       公司網址://www.lxsec.com


       82. 海銀基金銷售有限公司
       注冊地址:上海市浦東新區東方路 1217 號 16 樓 B 單元
       辦公地址:上海市浦東新區東方路 1217 號陸家嘴金融服務廣場 6 樓
       法定代表人: 劉惠
       聯系人: 毛林
       傳真:021-80133413
       電話: 021-80133597
       客戶服務電話:400-808-1016
       公司網站:www.fundhaiyin.com


       83. 和耕傳承基金銷售有限公司
       注冊地址:鄭州市鄭東新區東風東路、康寧北街 6 號樓 6 樓
       辦公地址:鄭州市鄭東新區東風東路、康寧北街 6 號樓 6 樓
       法定代表人:李淑慧
       客服電話:4000-555-671
       聯系人:胡靜華
       網址:www.hgccpb.com


       84. 南京蘇寧基金銷售有限公司
       注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道 1-5 號
       辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道 1-5 號

                                      44
法定代表:錢燕飛
聯系人:喻明明
傳真:025-66008800-884131
電話:025-66996699-884131
客服電話:95177
網址:www.snjijin.com


85. 上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路 33 號 11 樓 B 座
辦公地址:上海市浦東新區浦明路 1500 號萬得大廈 11 樓
法定代表人: 王廷富
聯系人:徐亞丹
傳真:021-5071-0161
電話:021-5071-2782
客服電話:400-821-0203


86. 北京肯特瑞財富投資管理有限公司
注冊地址: 北京市海淀區海淀東三街 2 號 4 層 401-15
辦公地址:北京市亦莊經濟開發區科創十一街 18 號院 A 座 17 層。
法定代表人: 陳超
聯系人:   江卉
傳真:89188000
電話:13141319110
客戶服務電話:400 098 8511
網址:list.jr.jd.com/fundlist/1-11-112.htm


87. 東北證券股份有限公司
注冊地址:長春市生態大街 6666 號
辦公地址:吉林省長春市生態大街 6666 號
法定代表人:李福春
聯系人:安巖巖
聯系電話:0431-85096517
客服電話:95360
公司網址:www.nesc.cn



                               45
    88. 東興證券股份有限公司
    注冊地址:北京市西城區金融大街 5 號新盛大廈 B 座 12-15 層
    辦公地址:北京市西城區金融大街 5 號新盛大廈 B 座 12-15 層
    法定代表人:魏慶華
    聯系人:湯漫川
    電話:010-66555316
    傳真:010-66555133
    客服電話:4008888993
    網址:www.dxzq.net


    89. 上?;匣鶼塾邢薰?
    注冊地址: 上海市崇明縣長興鎮路潘園公路 1800 號 2 號樓 6153 室(上海
泰和經濟發展區)
    辦公地址: 上海市楊浦區昆明路 518 號 A1002 室
    法定代表人:王翔
    聯系人: 藍杰
    電話: 021-65370077
    傳真: 021-55085991
    客戶服務電話: 4008-205-369
    網址: www.jiyufund.com.cn


    90.   江蘇匯林保大基金銷售有限公司
    注冊地址:南京市高淳區磚墻集鎮 78 號
    辦公地址:江蘇省南京市中山東路 9 號天時國際商貿大廈 11 樓 E 座
    法定代表人:吳言林
    客戶服務電話:025-56663409
    聯系人:張宏鶴
    傳真:021-53086809
    公司網址:www.huilinbd.com


    91、北京匯成基金銷售有限公司
    注冊地址:北京市海淀區中關村大街 11 號 11 層 A 座 1108 號
    辦公地址:北京市海淀區中關村大街 11 號 11 層 A 座 1108 號
    法定代表人:王偉剛
    客服電話:400-619-9059

                                   46
      聯系人:熊小滿
      電話:010-56251471
      分機:無分機
      傳真:010-62680827
      網址:www.hcjijin.com


     (三)登記機構
     名稱:光大保德信基金管理有限公司
     注冊地址:上海市黃浦區中山東二路 558 號外灘金融中心 1 幢,6 層至 10

     辦公地址:上海市黃浦區中山東二路 558 號外灘金融中心 1 幢(北區 3 號樓)
6 層至 10 層
     法定代表人:林昌
     電話:(021)80262888
     傳真:(021)80262483
     聯系人:楊靜


     (四)律師事務所和經辦律師
     名稱:北京市金杜律師事務所
     注冊地址:北京市朝陽區東三環中路 39 號建外 SOHO A 座 31 層
     辦公地址:深圳市深南東路 5002 號信興廣場地王商業中心 4708-4715 室
     負責人:王玲
     電話:(0755)82125533
     傳真:(0755)82125580
     聯系人:宋萍萍
     經辦律師:靳慶軍、宋萍萍


     (五)會計師事務所和經辦注冊會計師
     公司全稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)
     注冊地址:中國北京市東城區東長安街 1 號東方廣場東方經貿城安永大樓(東
三辦公樓)16 層
     辦公地址:中國上海市浦東新區世紀大道 100 號環球金融中心 50 樓
     法定代表人:吳港平
     電話:(021)22288888
     傳真:(021)22280000

                                     47
聯系人:蔣燕華
經辦會計師:邊卓群、蔣燕華




                            48
                               六、基金的募集


   本基金募集期為 2004 年 7 月 20 日至 2004 年 8 月 20 日,本次募集的凈銷售
額為 2,543,673,964.24 元人民幣,認購款項在基金驗資確認日之前產生的銀行
利息共計 613,251.70 元人民幣。本次募集有效認購戶數為 10,835 戶,按照每份
基金份額面值 1.00 元人民幣計算,本次募集資金及其產生的利息折算成基金份
額共計 2,544,287,215.94 份基金份額,已全部計入投資者基金賬戶,歸投資者
所有。
   經中國證監會核準,本基金的基金合同于 2004 年 8 月 27 日正式生效。




                                    49
                           七、基金合同的生效


   根據有關規定,本基金滿足基金合同生效條件,基金合同于 2004 年 8 月 27
日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正式開始管理本基金。




                                  50
                           八、基金份額的申購與贖回


    (一)申購和贖回場所
    本基金合同生效后,基金的申購和贖回將通過本基金管理人的直銷網點及基
金代銷機構的(網點)進行(代銷機構名稱和住所等信息請見前文)?;鴯芾?
人可指定其他具有相應條件的基金代銷機構辦理基金份額申購與贖回業務。
    同時,在國內的電子支付與結算和其他相關技術成熟后,基金投資者可通過
本基金管理人或者指定的基金代銷機構進行電話、傳真或互聯網等形式的申購與
贖回。
    本基金已開通網上交易業務,相關公告見 2006 年 1 月 16 日《中國證券報》、
《上海證券報》、《證券時報》及公司網站的《光大保德信基金管理有限公司關
于推出開放式基金網上交易業務的公告》。


    (二)申購和贖回的開放日及時間
    本基金已經開始辦理日常申購和贖回等基金業務,辦理申購與贖回等基金業
務的時間(即開放日)為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日??湃站?
體業務辦理時間為:每個基金開放日的 9:30-15:00,交易日 15:00 以后接
受的交易申請均作為下一個交易日的申請處理。
    投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回申請的,其基金份
額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。
    若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金
管理人將視情況對前述開放日及具體業務辦理時間進行相應的調整,但此項調整
不應對投資者利益造成實質影響,基金管理人將有關調整的公告同時報中國證監
會備案,并最遲在實施日前 2 日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。


    (三)申購與贖回的數額限制
    1.代銷網點每個賬戶每次申購的最低金額為人民幣 1,000 元;
    2.投資理財中心每個賬戶每次申購的最低金額為人民幣 1 元;
    3.本基金對單個基金份額持有人持有基金份額的比例或數量不設限制,法律
另有規定的除外;
                                    51
    4.贖回的最低份額為 100 份基金份額,基金份額持有人可將其全部或部分基
金份額贖回,但某筆贖回導致單個交易賬戶的基金份額余額少于 100 份時,余額
部分基金份額將由注冊登記人發起強制贖回;
    5.基金管理人可根據市場情況,調整申購金額和贖回份額的數量限制,基金
管理人最遲在調整前 2 日至少在一種中國證監會指定的信息披露媒體上刊登公
告并報中國證監會備案;
    6.申購份額、余額的處理方式:申購的有效份額為按實際確認的申購金額在
扣除相應的費用后,以當日基金份額凈值為基準計算,以四舍五入的方法保留到
小數點后兩位;
    7.贖回金額的處理方式:贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基
金份額凈值為基準并扣除相應的費用,以四舍五入的方法保留到小數點后兩位;
    8. 當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?;鶘旯旱卻朧?切實?;ご媼炕鴟荻畛鐘腥說暮戲ㄈㄒ?。
基金管理人基于投資運作與風險控制的需要,可采取上述措施對基金規模予以控
制。具體見基金管理人相關公告。


    (四)申購與贖回的原則
    1. “未知價”原則,即基金申購與贖回以申請當日的基金份額凈值為基準
進行交易;
    2. “金額申購,份額贖回”原則,即本基金申購以金額申請,基金贖回以
基金份額申請;
    3. 申購費用按單筆申購確認金額對應的費率和單筆確認的申購金額以“外
扣法”計算而得;
    4. 當日的申購和贖回申請可以在當日交易結束時間前撤消,在當日交易時
間結束后不得撤消;
    5. 基金管理人可根據基金運作的實際情況在不損害基金份額持有人利益的
前提下更改上述原則?;鴯芾砣俗畛儆諦鹿嬖蚩際凳┤盞?nbsp;2 日前在至少一種
中國證監會指定的信息披露媒體上刊登公告。


                                  52
    (五)申購與贖回的程序
    1.申請方式:基金投資者須按照基金銷售機構的規定,在開放日的業務辦理
時間提出申購或贖回的申請,并辦理有關手續。投資者提交申購申請時,須按銷
售機構規定的方式備足申購資金;提交贖回申請時,其在銷售機構(網點)必須
有足夠的基金份額余額。否則,所提交的申購、贖回的申請無效,不予成交。
    2.申購、贖回的確認與通知:對在 T 日規定時間內受理的申請,在正常情況
下,基金份額持有人可在 T+2 個工作日到其辦理申請業務的銷售網點柜臺或以
銷售機構規定的其他方式查詢申購與贖回的確認情況。
    3.申購、贖回款項的支付的方式與時間:基金申購采用全額繳款方式,若資
金在規定時間內未能全額到帳,則申購不成功。若申購不成功或無效,基金管理
人或基金管理人指定的代理人將投資者已繳付的申購款項本金退還給投資者?;?
金份額持有人贖回申請確認后,贖回款項通常在 T+7 日內劃往贖回人預留的銀
行帳戶。在發生巨額贖回時,款項的支付辦法參照有關巨額贖回的條款處理。
    4.若投資者進行申購申請后,基金管理人發生災害導致無法對申購人及其份
額進行準確確認時,基金管理人會將所有申購款項退還至各銷售機構,投資者可
在基金管理人相關能力恢復后再次提交申購申請。
    T 日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在 T+1 日內公告。遇特殊情況,
可以適當延遲計算或公告,并報中國證監會備案。
    5.申購和贖回的注冊登記:基金投資者申購本基金成功后,基金注冊登記人
在 T+1 日為基金份額持有人登記權益并辦理注冊登記手續,基金投資者在 T+2
日(含該日)后有權贖回該部分基金?;鴟荻畛鐘腥聳昊乇凈鴣曬?基金
注冊登記人在 T+1 日為基金份額持有人扣除權益并辦理登記結算手續。
    基金管理人可以在法律法規允許的范圍內,對上述注冊與過戶登記辦理時間
進行調整,但不得實質影響基金份額持有人的合法權益,并最遲于開始實施前 2
日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體上公告。


    (六)申購和贖回的費用
    1、本基金的申購費率見下表:

          申購金額(含申購費)                 申購費率

                                   53
                                           1.5%(采取網上交易方式申
              1000 萬元以下
                                               購費率為 0.6%)
      1000 萬元以上(含 1000 萬元)         每筆交易 1000 元人民幣
    2、本基金的贖回費率見下表

              持續持有期                          贖回費率
                7 日以內                            1.5%
         7 日至 1 年(含 7 日)                     0.5%
         1 年至 2 年(含 1 年)                     0.2%
               2 年及以上                            0%
    注:贖回費的計算中 1 年指 365 個公歷日。


    (七)申購與贖回的數額和價格
    1. 基金申購份額的計算:
    基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額,計算公式如下:
    申購價格=申購日基金份額凈值
    凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)
    申購費用=申購金額-凈申購金額
    申購份額=凈申購金額/申購價格
    2. 基金贖回金額的計算:
    基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費用,計算公式如下:
    贖回價格=申請日基金份額凈值
    贖回金額=贖回份額×贖回價格
    贖回費用=贖回金額×贖回費率
    凈贖回金額=贖回金額–贖回費用
    3. 申請日(T 日)的基金份額凈值在當天證券交易所收市后計算,并在下
一交易日(T+1 日)公告。遇特殊情況,可以適當延遲計算或公告,并報中國證
監會備案。
    基金份額凈值的計算公式為:
    基金份額凈值=基金資產凈值總額/發行在外的基金份額總份數。


    (八)拒絕或暫停申購的情形
                                      54
       出現以下情況之一時,基金管理人可以拒絕或暫停接受、辦理申購申請:
       (1)不可抗力原因導致基金無法正常運作;
       (2)證券交易所交易時間內非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金
資產凈值;
       (3)因技術故障或人員傷亡導致基金銷售系統或基金注冊登記系統或基金會
計系統無法正常運行;
       (4)基金管理人認為接受某筆或某些申購可能會損害已有基金份額持有人利
益;
       (5)基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過 50%,或者變相規避 50%集中度的情形;
       (6) 申請超過基金管理人設定的單筆申購的最高金額、單個投資人單日申購
金額上限、本基金單日凈申購比例上限、本基金總規模上限的;
       (7)當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當采取暫停接受基金申購申請的措施;
       (8)法律、法規規定或中國證監會認定的其他拒絕或暫停接受申購申請的
情形。
       發生上述(1)至(3)項或(7)、(8)項情形時,基金管理人應立即報中
國證監會備案,并及時在指定信息披露媒體上刊登暫停申購的公告。
       如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的,被拒絕的申購款項將退還給投
資人。


       (九)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
       出現以下情況之一時,基金管理人可以暫停接受或辦理贖回申請:
       (1)不可抗力的原因導致基金無法正常運作;
       (2)證券交易場所在交易時間內非正常停市,導致基金管理人無法計算當日
基金資產凈值;
       (3)因市場劇烈波動或其他原因,基金連續兩個開放日以上(含本數)發生
巨額贖回或在 10 個工作日內發生 3 次以上(含本數)巨額贖回;


                                     55
    (4)當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施;
    (5)法律、法規、規章規定的其他情形或其他在基金合同、招募說明書中已
載明并獲中國證監會批準的特殊情形。
    發生上述情形之一的,基金管理人將在當日立即向中國證監會備案并及時在
指定信息披露媒體上刊登暫停贖回的公告。已接受的贖回申請,基金管理人將足
額支付;如暫時不能支付的,將按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接
受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人,其余部分在后續工作日予以兌付。
    (十)巨額贖回的情形及處理方式
    1.巨額贖回的認定
    基金單個開放日,基金凈贖回申請份額(凈贖回申請份額=贖回申請份額+
轉出申請份額-申購申請份額-轉入申請份額)超過上一日基金總份額的 10%
時,為巨額贖回。
    2.巨額贖回的處理方式
    巨額贖回申請發生時,基金管理人可以根據本基金當時的現金情況決定全額
贖回、部分延期贖回或者暫停贖回;
    (1)全額贖回:按正常的贖回程序辦理;
    (2)部分延期贖回:巨額贖回申請發生時,基金管理人在當日接受贖回比例
不低于基金總份額的 10%的前提下,可以對其余贖回申請延期辦理。對于當日
的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理
的贖回份額;未受理部分可延遲至下一個開放日辦理,并以該開放日當日的基金
資產凈值為依據計算贖回金額,但基金份額持有人可在申請贖回時選擇將當日未
獲受理部分予以撤銷。轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優先權并將以該下
一個開放日的基金份額凈值為基準計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。
    若本基金發生巨額贖回,在單個基金份額持有人超過基金總份額 30%以上
(“大額贖回申請人”)的贖回申請的情形下,基金管理人可以延期辦理贖回申
請?;鴯芾砣擻Φ卑湊氈;て淥昊厴昵肴?“小額贖回申請人”)利益的原
則,優先確認小額贖回申請人的贖回申請。具體為:如小額贖回申請人的贖回申
請在當日被全部確認,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一工作日基金總
                                   56
份額的 10%的前提下,在仍可接受贖回申請的范圍內對該等大額贖回申請人的贖
回申請按比例確認,對該等大額贖回申請人當日未予確認的部分延期辦理。延期
的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份
額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直至全部贖回。如小額贖回申請人的贖
回申請在當日未被全部確認,則對全部未確認的贖回申請(含小額贖回申請人的
其余贖回申請與大額贖回申請人的全部贖回申請)延期辦理。延期辦理的具體程
序,按照本條規定的延期贖回或取消贖回的方式辦理?;鴯芾砣擻Φ倍匝悠詘?
理贖回申請的事宜在指定媒介上刊登公告。
    發生巨額贖回并延期支付時,基金管理人應在 3 個交易日內通知基金份額持
有人,說明有關處理方式,同時在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告,
并向中國證監會備案。
    暫停贖回:本基金連續兩個開放日以上發生巨額贖回,如基金管理人認為有
必要,可暫停接受贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不
得超過正常支付時間的 20 個工作日,并應當在中國證監會指定媒體上進行公告。


    (十一)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
    發生基金合同或招募說明書中未予載明的事項,但基金管理人有正當理由認
為需要暫?;鶘旯?、贖回申請的,應當報經中國證監會批準;經批準后,基金
管理人應當立即在指定媒體上刊登暫停公告。暫停期間,基金管理人將每 2 周至
少刊登提示性公告一次;暫停期間結束,基金重新開放時,基金管理人應最遲提
前 2 日在至少一種中國證監會指定媒體上刊登重新開放申購或贖回的公告,并在
重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日基金份額凈值。
    1.如果發生暫停的時間為 1 天,基金管理人應于重新開放日在至少一種指定
媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告,并公布最新的基金份額凈值。
    2.如果發生暫停的時間超過 1 天但少于兩周,基金管理人應于重新開放申購
或贖回日的前 1 個工作日在至少一種指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回
的公告,并于重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。
    3.如果發生暫停的時間超過兩周,基金管理人應在暫停期間每兩周至少重復
刊登暫停公告一次。暫停結束基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應最遲提


                                  57
前 2 日在至少一種指定媒體連續刊登基金重新開放申購或贖回的公告,并在重新
開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。


    (十二)基金轉換
    1、 基金轉換業務適用投資者范圍
    已持有本公司管理的基金中任一只基金的投資者。
    2、 銷售機構
    投資者可通過本公司直銷柜臺、中國建設銀行股份有限公司、中國工商銀行
股份有限公司、交通銀行股份有限公司、中國郵政儲蓄銀行股份有限公司、中國
光大銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中國民生銀行股份有限公司、
上海浦東發展銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、興業銀行股份有限公
司、北京銀行股份有限公司、寧波銀行股份有限公司、中國農業銀行股份有限公
司、平安銀行股份有限公司、廣發銀行股份有限公司、上海農村商業銀行股份有
限公司、東莞農村商業銀行股份有限公司、浙江稠州商業銀行股份有限公司、洛
陽銀行股份有限公司、光大證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、招商證
券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、山西證券股份有限公司、中信證
券(浙江)有限責任公司、廣發證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、中
信建投證券股份有限公司、中信證券(山東)有限責任公司、湘財證券有限責任
公司、興業證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、安信證券股份有限
公司、上海證券有限責任公司、中泰證券有限公司、國信證券股份有限公司、華
泰證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、信達證券股份有限公司、天相投
資顧問有限公司、華福證券有限責任公司、江海證券有限公司、上海好買基金銷
售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售有限公司、螞蟻(杭
州)基金銷售有限公司、上海長量基金銷售投資顧問有限公司、諾亞正行基金銷
售有限公司、北京展恒基金銷售有限公司、包商銀行股份有限公司、和訊科技信
息有限公司、上海利得基金銷售有限公司、萬銀財富(北京)基金銷售有限公司、
浙江同花順基金銷售有限公司、北京增財基金銷售有限公司、晉商銀行股份有限
公司、一路財富(北京)信息科技有限公司、北京錢景財富投資管理有限公司、深
圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、上海聯泰資產管理有限公司、宜信普澤投資
顧問(北京)有限公司、上?;愀督鶉詵裼邢薰?、浙江金觀誠財富管理有限
                                   58
公司、深圳富濟財富管理有限公司、大泰金石基金銷售有限公司、北京虹點基金
銷售有限公司、上??聘換鶼塾邢薰?、北京加和基金銷售有限公司(原
中經北證)、珠海盈米財富管理有限公司、廣州證券股份有限公司、國金證券股
份有限公司、聯訊證券股份有限公司、海銀基金銷售有限公司、平安證券有限責
任公司、和耕傳承基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、上海萬得基
金銷售有限公司、北京肯特瑞財富投資管理有限公司、東北證券股份有限公司、
上?;匣鶼塾邢薰?、上?;匣鶼塾邢薰鞠喙賾低惆燉肀凈?
金與公司管理的其他基金之間的基金轉換業務。
    根據業務需要,本基金管理人還將會選擇其他銷售機構開辦此業務并將按有
關規定予以公告。
    3、 基金轉換辦理時間
    投資者可在基金開放日申請辦理基金轉換業務,具體辦理時間與基金申購、
贖回業務辦理時間相同。
    4、 基金轉換費率
    基金轉換費用由轉出和轉入基金的申購費補差和轉出基金的贖回費兩部分
構成,具體收取情況視每次轉換時兩只基金的申購費率和贖回費率的差異情況而
定?;鹱環延糜繕昵氚燉碭孟鉅滴竦幕鶩蹲收叱械?。具體公式如下:
    1. 轉出金額:
    轉出金額=轉出基金份額×轉出基金當日基金單位資產凈值
    2. 轉換費用:
    如果轉入基金的申購費率〉轉出基金的申購費率:
    轉換費用=轉出金額×轉出基金贖回費率+轉出金額×(1-轉出基金贖回
費率)×轉出基金與轉入基金的申購費率差/(1+轉出基金與轉入基金的申購費
率差)
    如果轉出基金的申購費率≥轉入基金的申購費率:
    轉換費用=轉出金額×轉出基金贖回費率
    各基金在轉換過程中轉出金額對應的轉出基金或轉入基金申購費用為固定
費用時,則該基金計算補差費率時的轉出基金的原申購費率或轉入基金的申購費
率視為 0;
    基金在完成轉換后不連續計算持有期;
                                   59
       轉出基金與轉入基金的申購費率差為基金轉換當日轉出金額對應得轉出基
金和轉入基金的申購費率之差。
       具體贖回費費率以及各基金申購費率差請參照相應的基金合同或相關公告。
       3. 轉入金額與轉入份額:
       轉入金額=轉出金額-轉換費用
       轉入份額=轉入金額÷轉入基金當日基金單位資產凈值
       5、 基金轉換規則
       1. 基金轉換只能在同一銷售機構辦理,且該銷售機構須同時代理擬轉出基
金及擬轉入基金的銷售。
       2. 基金轉換采取“未知價”法,即以申請受理當日各轉出、轉入基金的單
位資產凈值為基礎進行計算。
       3. 基金轉換遵循“份額轉換”的原則,轉換申請份額精確到小數點后兩位,
單筆轉換申請份額不得低于 100 份,當單個交易賬戶的基金份額余額少于 100
份時,必須一次性申請轉換。
       4. 當日的基金轉換申請可以在當日交易結束時間前撤銷,在當日的交易時
間結束后不得撤銷。
       5. 轉換費用實行外扣法收取,基金轉換費用由基金持有人承擔。
       6、 基金轉換的注冊登記
       1. 基金投資者提出的基金轉換申請,在當日交易時間結束前可以撤銷,交
易時間結束后即不得撤銷。
       2. 基金份額持有人的基金轉換成功后,基金注冊登記機構在 T+1 工作日為
基金份額持有人申請進行確認,確認成功后為基金持有人辦理相關的注冊登記手
續。
       3. 本公司可在法律法規允許的范圍內,對上述注冊登記辦理時間進行調整,
并按規定予以公告。
       7、 暫?;鹱壞那樾渭按?
       出現下列情況之一時,基金管理人可以暫停接受基金持有人的基金轉換申請:
       1. 不可抗力的原因導致基金無法正常運作;
       2. 證券交易場所在交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基
金資產凈值;
                                      60
    3. 因市場劇烈波動或其它原因而出現連續巨額贖回,基金管理人認為有必
要暫停接受該基金份額的轉出申請;
    4. 法律、法規、規章規定的其他情形或其他在基金合同、招募說明書已載
明并獲中國證監會批準的特殊情形。
    發生上述情形之一的,基金管理人應立即向中國證監會備案并于規定期限內
在至少一種中國證監會指定媒體上刊登暫停公告。重新開放基金轉換時,基金管
理人應按規定予以公告。


    (十三)基金份額的轉讓
    無


    (十四)基金的非交易過戶
    非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式,將一定數量的基金份額
按照一定規則從某一基金份額持有人基金賬戶轉移到另一基金份額持有人基金
賬戶的行為。
    基金注冊登記人只受理繼承、捐贈、司法強制執行等情況下的非交易過戶。
其中繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
捐贈是指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或
社會團體;司法強制執行是指司法機關依據生效的司法文書將基金份額持有人持
有的基金份額強制判決劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。
    辦理非交易過戶時必須提供注冊登記機構要求提供的相關資料并按基金注
冊登記人規定的標準支付費用。


    (十五)基金的轉托管
    基金份額持有人可以以同一基金賬戶在多個銷售機構申購(認購)基金份額,
但在贖回的情況下,必須向原申購(認購)的銷售機構申請辦理相應部分基金份
額的贖回手續。
    投資者申購(認購)基金份額后可以向原申購(認購)基金的銷售機構發出
轉托管指令,繳納轉托管手續費,轉托管完成后投資者方可以在轉入的銷售機構
贖回其基金份額。
                                   61
    (十六)定期定額投資計劃
    開放式基金定期定額申購業務是指投資者可通過基金銷售機構提交申請,約
定每月申購時間和申購金額,由銷售機構于每月約定申購日在投資者指定資金賬
戶內自動完成扣款和基金申購申請的一種投資方式。
    1、定期定額申購業務適用投資者范圍
    符合基金合同規定的所有個人投資者和機構投資者。
    2、辦理時間
    投資者可在基金開放日申請辦理定期定額申購業務,具體辦理時間與基金申
購、贖回業務辦理時間相同。
    3、銷售機構
    投資者可通過本公司直銷柜臺、中國建設銀行股份有限公司、中國工商銀行
股份有限公司、交通銀行股份有限公司、中國郵政儲蓄銀行股份有限公司、中國
光大銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中國民生銀行股份有限公司、
上海浦東發展銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、興業銀行股份有限公
司、北京銀行股份有限公司、寧波銀行股份有限公司、中國農業銀行股份有限公
司、平安銀行股份有限公司、廣發銀行股份有限公司、上海農村商業銀行股份有
限公司、東莞農村商業銀行股份有限公司、浙江稠州商業銀行股份有限公司、洛
陽銀行股份有限公司、光大證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、招商證
券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、山西證券股份有限公司、中信證
券(浙江)有限責任公司、廣發證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、中
信建投證券股份有限公司、中信證券(山東)有限責任公司、湘財證券有限責任
公司、興業證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、安信證券股份有限
公司、上海證券有限責任公司、中泰證券有限公司、國信證券股份有限公司、華
泰證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、信達證券股份有限公司、天相投
資顧問有限公司、華福證券有限責任公司、江海證券有限公司、上海好買基金銷
售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售有限公司、螞蟻(杭
州)基金銷售有限公司、上海長量基金銷售投資顧問有限公司、諾亞正行基金銷
售有限公司、北京展恒基金銷售有限公司、包商銀行股份有限公司、和訊科技信
息有限公司、上海利得基金銷售有限公司、萬銀財富(北京)基金銷售有限公司、
                                   62
浙江同花順基金銷售有限公司、北京增財基金銷售有限公司、晉商銀行股份有限
公司、一路財富(北京)信息科技有限公司、北京錢景財富投資管理有限公司、深
圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、上海聯泰資產管理有限公司、宜信普澤投資
顧問(北京)有限公司、上?;愀督鶉詵裼邢薰?、浙江金觀誠財富管理有限
公司、深圳富濟財富管理有限公司、大泰金石基金銷售有限公司、北京虹點基金
銷售有限公司、上??聘換鶼塾邢薰?、北京加和基金銷售有限公司(原
中經北證)、珠海盈米財富管理有限公司、廣州證券股份有限公司、國金證券股
份有限公司、聯訊證券股份有限公司、海銀基金銷售有限公司、上海陸金所基金
銷售有限公司、平安證券有限責任公司、和耕傳承基金銷售有限公司、南京蘇寧
基金銷售有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、北京肯特瑞財富投資管理有限
公司、東北證券股份有限公司、上?;匣鶼塾邢薰?、北京匯成基金銷售
有限公司相關營業網點辦理本基金的定期定額申購業務。
    根據業務需要,本基金管理人還將會選擇其他銷售機構開辦此業務并將按有
關規定予以公告。
    4、辦理方式
    1. 申請辦理定期定額申購業務的投資者須擁有光大保德信基金管理有限公
司開放式基金賬戶,具體開戶程序請遵循各銷售機構規定;
    2. 投資者開立基金賬戶后攜帶本人有效身份證件和有關憑證到指定的各銷
售機構網點申請辦理光大保德信開放式基金的定期定額申購業務,具體辦理程序
請遵循各銷售機構的有關規定。
    5、扣款金額
    光大保德信量化核心證券投資基金投資者可與代銷機構約定每月固定扣款
金額,每月扣款金額不得低于人民幣 100 元(含 100 元),不設金額級差。光大保
德信量化核心證券投資基金投資者可與本公司網上直銷交易平臺約定每月固定
扣款金額,每月扣款金額不得低于人民幣 1 元(含 1 元),不設金額級差。
    6、扣款日期
    1. 投資者應遵循銷售機構的規定并與銷售機構約定每月固定扣款日期;
    2. 如果在約定的扣款日前投資者開辦定期定額業務的申請得到成功確認,
則首次扣款日為當月,否則為次月。
    7、扣款方式
                                   63
       1. 銷售機構將按照投資者申請時所約定的每月固定扣款日和扣款金額進行
自動扣款,若遇非基金開放日則順延到下一基金開放日;
       2. 投資者須指定一個銷售機構認可的資金賬戶作為每月固定扣款賬戶;
       3. 投資者賬戶余額不足則不扣款,請投資者于每月扣款日前在賬戶內按約
定存足資金,以保證業務申請的成功受理。
       8、申購費率
       目前光大保德信量化核心證券投資基金的申購業務采取"前端收費"模式,故
定期定額申購也只采取"前端收費"模式,如無另行公告,定期定額申購費率及計
費方式等同于一般的申購業務。
       9、交易確認
       每月實際扣款日與基金申購申請日為同一日,以該日( T 日)的基金單位資
產凈值為基準計算申購份額,申購份額將在 T+1 工作日確認成功后直接計入投
資者的基金賬戶。投資者可自 T+2 工作日起查詢定期定額申購成交情況。
       10、變更與解約
       如果投資者想變更每月扣款金額和扣款日期,可提出變更申請;如果投資者
想終止定期定額申購業務,可提出解除申請,具體辦理程序請遵循相關銷售機構
的規定。


       (十七)基金的凍結、解凍與質押
       基金注冊登記人只受理司法機構及其他有權機關依法要求的基金份額的凍
結與解凍?;鴟荻畹畝辰崾中?、凍結方式按照基金注冊登記機構的相關規定辦
理。
       在有關法律法規有明確規定的情況下,本基金將可以辦理基金份額的質押業
務或其他業務,基金管理人將制定、公布、實施相應的業務規則。




                                     64
                               九、基金的投資


    (一)基金的投資
    (一) 投資目標
    追求長期持續穩定超出業績比較基準的投資回報。


    (二)投資理念
    以量化投資為核心的理性投資管理
    以控制風險為前提的積極投資管理
    以穩健收益為目標的長期投資管理


    (三)投資方向
    本基金的投資方向為具有良好流動性的金融工具,包括在國內依法公開發行
上市的股票、法律法規及證監會允許基金投資的其它金融工具。其中股票投資對
象重點為基本面良好且具有持續增長潛力,股價處于合理區間的優質股票。


    (四)投資策略
    本基金借鑒了外方股東保德信投資的量化投資管理理念和長期經驗,結合中
國市場現行特點加以改進,形成光大保德信獨特的量化投資策略;正常市場情況
下不作主動資產配置,采用自下而上與自上而下相結合的方式選擇股票;并通過
投資組合優化器構建并動態優化投資組合,確保投資組合風險收益特征符合既定
目標。
    本基金在正常市場情況下不作主動資產配置,股票資產的基準比例為基金資
產凈值的 90%,浮動范圍為 85-95%;現金的基準比例為基金資產凈值的 10%,
浮動范圍為 5-15%。
    本基金建倉時間為 6 個月,基金在合同生效后 6 個月內達到上述比例限制。
    針對開放式基金申購/贖回的異常流動性需求,資產配置可不受上述比例限
制,但基金管理人將在合理期限內調整投資組合,使基金資產配置比例恢復至正
常市場情況下的水平,上述合理期限指 10 個交易日,法律法規另有規定時,從
其規定。
    本基金通過光大保德信特有的以量化投資為核心的多重優化保障體系構建
處于或接近有效邊際曲線的投資組合。該體系在構建投資組合時綜合考量收益因
素及風險因素,一方面通過光大保德信獨特的多因素數量模型對所有股票的預期
收益率進行估算,個股預期收益率的高低直接決定投資組合是否持有該股票;另
一方面投資團隊從風險控制的角度出發,重點關注數據以外的信息,通過行業分

                                   65
析和個股分析對多因素數量模型形成有效補充,由此形成的行業評級和個股評級
將決定行業及個股權重相對業績基準的偏離范圍;然后由投資組合優化器通過一
定的量化技術綜合考慮個股預期收益率,行業評級和個股評級等參數,根據預先
設定的風險目標構建投資組合,并對投資組合進行動態持續優化,使投資組合風
險收益特征符合既定目標;最后由交易員根據具體投資方案進行交易。具體流程
如下圖所示:

       收 益                                風 險



   多因素數量模型                          投資團隊



    股票預期收益率              行業評級              個股評級



                       投資組合優化器



                         有效投資組合



                              交易


    1. 多因素數量模型的運用
    本基金借鑒保德信投資的量化投資管理經驗,根據中國市場運行特征從股票
估值,成長趨勢及數據質量三方面選取對 A 股股價波動具有較強解釋度的共同指
標作為多因素數量模型的參數,通過一定的量化技術估算出共同指標的收益貢獻
率,并按一定權重加總得出個股預期收益率,作為投資組合構建的重要依據。估
值類指標主要判斷股票價格是否正確反映了公司基本面狀況;趨勢類指標說明股
票現有估值是否能夠持續;質量類指標判斷是否存在暗示現行基本面趨勢可能逆
轉的警戒信號。同時數量小組還將根據市場變化趨勢定期或不定期地對模型參數
及相關系數進行復核,并做相應調整以確保參數的有效性。


    2. 行業評級
    行業評級首先根據行業特性的不同對行業進行劃分,我們將行業劃分為周期
性行業,防御性行業及增長性行業,并根據行業動向和實際發展狀況對行業劃分
進行動態調整;在此基礎上通過行業景氣定位圖對行業的周期性變化特征進行分
                                     66
     析,并判斷每個行業目前所處的景氣階段;然后通過樹狀集群行業評價體系對行
     業進行系統性評價;最終確定行業評級及行業權重相對業績基準的偏離范圍,為
     投資組合優化提供行業層面的決策建議。

                                    行業分析




          短期因素                                                長期因素




行   行     行       行   與   不         行    產    人     生     技       行   行      供   購   行
業   業     業       業   市   一         業    業    文     活     術       業   業      應   買   業
生   投     盈       景   場   致         增    政    狀     水     革       競   進      方   方   可
命   資     利       氣   普   的         長    策    況     平     新       爭   入      議   議   替
周   回     狀       狀   遍   看         潛                 及     狀       狀   壁      價   價   代
期   報     況       況   預   法         力                 方     況       況   壘      能   能   性
階                        期                                 式                           力   力





      周期性行業                                     防御性行業              增長性行業


           3. 個股評級
           研究團隊采用定量分析與定性分析相結合的股票評估模型對上市公司進行
     綜合評級,為投資組合優化提供個股層面的決策建議。研究團隊著重關注上市公
     司數據可靠性及消息面對股價的潛在影響,從財務評分模型及公司質量評分模型
     兩方面著手對公司基本面進行全面系統的分析和判斷,得出股票綜合評級,并根
     據股票評級確定投資組合中單個股票相對業績基準的偏離范圍。




                                               67
       盈    資   增    償   估         公    過   盈   財      增   估
       利    產   長    付   值         司    往   利   務      長   值
       質    質   性    能              治    記   質   狀      狀   狀
       量    量         力              理    錄   量   況      況   況
                                              和   和
                                              策   可
                                              略   預
                                                   見
                                                   性




              財務評分模型                   公司質量評分模型




                       定量分析              定性分析




                             個股評級及權重范圍

    4. 投資組合優化器的運用
    投資組合優化器以風險收益配比原則為核心,通過一定的量化技術綜合考慮
個股預期收益率,行業評級和個股評級等參數,對投資組合進行前瞻性的風險配
置,根據預先設定的風險目標構建符合參數設置并處于有效邊際曲線上的投資組
合,即一定風險水平下收益最高的投資組合。投資組合優化器還通過量化模型預
測投資組合整體風險程度,對投資組合進行動態持續優化。如果由于股價波動等
因素造成事前跟蹤誤差超出我們預先設定的風險區域,投資團隊將在優化器中根
據風險歸因分析對邊際風險貢獻率最大的股票進行調整,以降低事前跟蹤誤差,
使投資組合所承擔的風險程度符合既定目標,并使風險盡量集中分布在投資團隊
對該風險因素的把握具有高置信度的區域。
    5. 權證的投資
    (1) 權證的投資策略
    在控制投資風險和保障基金財產安全的前提下,本公司對權證進行積極主動
投資,獲取較高的投資組合收益水平。權證投資策略主要包括以下幾個方面:
    A. 本公司主要采用 Black-Scholes 定價公式和二叉樹模型對權證進行定價,
并根據市場實際情況,調整權證定價模型及其參數,得到權證的理論價值,作為
權證投資的價值基準。
    B. 權證價格的對于決定其風險因素的敏感度,本基金通過風險參數的形式
進行衡量。
    C. 本基金通過權證與證券的組合投資,進行基金財產的止損?;?。
                                       68
       D. 本基金通過采取現金套利(Cash extraction)策略,兌現投資收益,
保留未來獲利空間。
       E. 同時,本基金還將采用二叉樹模型對美式權證以及各類復雜型權證進行
理論定價。
       F. 基金經理通過對理論價格和隱含波動率的合理性分析,基于對證券價格
的未來表現和預期波動率變化的分析判斷,主動投資于價值被市場低估的權證品
種。
       (2) 權證的投資決策流程
       A. 權證的投資研究過程
       研究人員對于基礎股票進行深入的調研和分析,并將結果通過定量化模型,
對股票進行估值;數量分析小組負責構建和維護權證定價模型,在股票估值的基
礎上,對于權證的價值進行分析。投資組合委員會在研究分析的基礎上,結合基
金的實際情況確定投資策略。風險分析小組則通過獨立的系統,對權證的風險進
行測算,在各種可能的情景下,對權證進行估價,從而確定權證的投資風險,為
投資組合委員會的投資策略確定提供參考。
       B. 權證的投資決策過程
       a. 權證投資方案的制定
       投資組合委員會在研究人員和數量分析人員的工作基礎上,結合基金的實際
情況確定投資方案。
       b. 權證投資的授權和審批
       凡單個品種累計投資額度不超過基金資產凈值的 5‰(暫定)的權證投資,
可由基金經理自主執行,并向投資總監備案。
       凡單個品種累計投資額度超過基金資產凈值的 5‰(暫定)的權證投資,由
投資組合委員會向公司投資決策委員會申請審批。投資方案得到批準后,由基金
經理在授權的范圍內實施。
       c. 投資計劃調整
       投資組合委員會根據市場變化、投資計劃的實施情況和執行效果、投資分析
報告(包括投資表現評估報告、風險分析報告)等,進一步分析判斷,并據此進
行調整。如果遇有重大變化需要修改投資方案,須按相應程序批準后方可實施。


       (五) 業績比較基準
       90%×滬深 300 指數+10%×同業存款利率
       如果今后證券市場中出現其它代表性更強,更適合投資的指數,本基金管理
人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則,根據實際情況對業績比較基準
進行相應調整。

                                     69
    本基金由于上述原因變更業績比較基準應經投資決策委員會批準后報中國
證監會核準,基金管理人在核準后 2 日內至少在一種中國證監會指定的信息披露
媒體上刊登公告。


    (六) 風險收益特征
    本基金為股票型基金,其預期收益和風險高于混合型基金、債券型基金及貨
幣市場基金。按照風險收益配比原則對投資組合進行嚴格的風險管理,在風險限
制范圍內追求收益最大化。本基金通過光大保德信特有的風險管理及績效評估體
系 EPPIC(Everbright Pramerica Portfolio Insight Computation)對投資風
險進行全程嵌入式風險管理,通過風險預算管理及實時監控對投資風險進行事前
監測,事中監控,事后監察,將風險水平控制在既定目標之內,并使風險盡量集
中分布在置信度高的區域。


    (七) 投資決策
    1. 投資依據
    本基金管理人將主要依據下述因素決定基金資產配置和具體證券的買賣:
     符合基金份額持有人利益最大化的原則
     國家有關法律法規,基金合同及公司章程的有關規定
     國家宏觀經濟環境及其對證券市場的影響;
     國家貨幣政策、產業政策以及證券市場政策;
     各行業、地區發展狀況;
     上市公司財務狀況、行業環境、市場需求狀況及其當前市場價格;
     證券市場資金供求狀況及未來走勢。
    2. 投資管理程序
    本基金強調團隊式的投資管理機制,是國際成熟投資理念及本土長期投資經
驗的有效組合。在強調團隊式管理機制的同時,各層次的投資決策主體各司其職,
明確權限設置及分工,對投資決策過程進行嚴格的風險管理。
    (1) 投資決策委員會是公司負責宏觀投資決策和投資監督的機構,確定投資
原則和投資范圍;制定投資決策流程及權限設置;決定對基金經理的投資授權并
審核批準超出基金經理投資權限的投資項目;定期對投資流程及投資決定進行審
查。投資決策委員會由總經理、副總經理、投資總監、基金經理、研究主管和主
要研究人員等人員組成。投資決策委員會的主任委員由總經理擔任,一般每季度
召開例會,如發生重大事宜,投資決策委員會召開臨時會議作出相應決策;
    (2) 投資總監負責投資組合委員會的日常管理,投資組合委員會每周召開例
會,決定資產配置和投資組合構建的具體方案,對日常投資流程和投資決策進行
審查;評估投資流程中的各個因素以便進一步優化整個流程,及時適應市場環境
                                  70
的變化。投資組合委員會由首席投資總監、投資總監、基金經理以及其他相關研
究人員組成;
       (3) 數量分析員著重關注量化研究,關注證券估值及預期收益率預測,每日
將股票基本數據導入多因素數量模型,由數量模型預估股票預期收益率,作為投
資組合構建的重要依據;
       (4) 基金經理主要負責投資組合的日常管理,使投資組合的風險收益特征符
合既定目標?;鵓磣胖毓刈⑿幸稻捌純黽拔蠢幢潿魘?對行業進行評級,
為投資組合優化提供行業選擇的投資建議。此外,基金經理還負責研究新股及股
票增發策略,并作出相應的投資決策;
       (5) 研究員著重評估數據質量及可靠度,通過走訪公司,對上市公司商業運
營模式,公司治理情況,盈利狀況及成長性,管理者能力和誠信度等基本面因素
進行綜合評估,并結合定量分析與定性分析對上市公司進行評級,為投資組合優
化提供個股選擇的建議;
       (6) 數量分析員將多因素數量模型估算的股票預期收益率及投資團隊設置
的投資組合優化參數導入投資組合優化器,產生經優化的投資組合備選方案,報
投資組合委員會審議批準;
       (7) 投資組合方案經投資總監負責的投資組合委員會批準后,由基金經理制
定具體的建倉平倉計劃,并決定買賣時機,以投資指令的形式下達至集中交易室。
基金經理還應依據基金申購和贖回的情況控制投資組合的流動性風險;
       (8) 集中交易室依據投資指令制定交易策略,統一執行投資交易計劃,進行
具體交易,并將指令的執行情況反饋給基金經理。投資組合決定權必須與交易下
單權嚴格分離;
       (9) 風險控制委員會根據市場變化對投資組合計劃提出風險防范措施。監察
稽核部對計劃的執行過程進行日常監督和實時風險控制,投資組合方案執行完畢,
基金經理負責向風險控制委員會,投資決策委員會及投資組合委員會提出總結報
告;
       (10) 數量小組定期和不定期對基金進行投資表現績效分析及風險評估,并
提供相關報告,幫助投資團隊和風險控制委員會及時了解基金收益主要來源及投
資策略實施效果,投資組合風險水平及風險來源,從而及時調整投資組合,使其
風險收益水平符合既定目標。
       基金管理人有權在確?;鴟荻畛鐘腥死嫻那疤嵯賂菔導是榭齠隕鮮?
投資程序進行調整。


       (八) 投資限制
       1. 本基金持有一家上市公司的股票,不得超過基金資產凈值的 10%;
       2. 本基金持有一家上市公司發行的證券,不得超過該證券發行總量的 10%;
                                     71
    3. 本基金與本基金管理公司管理的其它基金持有一家公司發行的證券總量
不得超過該證券的 10%;
    4. 本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可
流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可
流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的 30%;
           5. 本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈
值的 15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合本款所規定比例限制的,本基金管理人不得主動新增流
動性受限資產的投資;
    6. 本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保
持一致;
    7.本基金在任何交易日買入權證的總金額,不超過上一交易日基金資產凈值
的 5‰。
    8. 本基金持有的全部權證,其市值不超過基金資產凈值的 3%。
    9. 公司管理的全部基金持有的同一權證不超過該權證的 10%。
    10. 中國證監會規定的其它比例限制。
    本基金在基金合同生效后六個月內應達到上述比例限制。因基金規模變動,
市場劇烈變化或其它不可抗力因素導致投資組合不符合上述規定比例不在限制
之內,但基金管理人應在合理期限內盡快進行調整,以使投資組合符合上述規定。
法律法規另有規定時,從其規定。


    (九) 禁止行為
    為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為:
    1. 投資于其他基金;
    2. 以本基金的名義使用不屬于本基金名下的資金買賣證券;
    3. 將基金資產用于非法抵押、擔保、資金拆借或者貸款;
    4. 以基金資產進行房地產投資;
    5. 從事可能使基金資產承擔無限責任的投資;
    6. 從事證券信用交易;
    7. 將基金資產投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關系的公司所發
行的證券;
    8. 內幕交易、操縱市場、通過關聯交易損害基金份額持有人的利益;
    9. 配合基金管理人的發起人及其他任何機構的證券投資業務;

                                    72
       10. 故意維持或抬高基金管理人的發起人及其他任何機構所承銷股票的價
格;
       11. 進行證券承銷;
       12. 通過關聯交易、利益輸送等損害基金份額持有人的利益;
       13. 法律、法規、中國證監會及基金合同禁止從事的其他行為。


       (十) 基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則
       基金管理人接受基金份額持有人的委托,履行法律、法規、中國證監會及基
金合同規定的義務,按照國家有關規定代表本基金獨立行使股東權利,恪盡職守、
合法合規行使股東權利,充分維護基金份額持有人的利益?;鴯芾砣嗽詿砘?
金行使股東權利時應遵守以下原則:
       1. 不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;
       2. 不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在厲害關系的第三
人牟取任何不當利益;
       3. 有利于基金資產的安全和增值;
       4. 獨立行使股東權利,?;せ鴟荻畛鐘腥說睦?
       5. 基金管理人按照國家有關規定代表本基金行使股東權利。


       (二)基金投資組合報告
       本投資組合報告所載數據截至 2018 年 6 月 30 日。
       1、報告期末基金資產組合情況
                                                              占基金總資產的比例
序號                項目               金額(元)
                                                                    (%)
 1       權益投資                          1,916,517,131.99                   86.21
         其中:股票                        1,916,517,131.99                   86.21
 2       固定收益投資                                    -                       -
         其中:債券                                      -                       -
         資產支持證券                                    -                       -
 3       貴金屬投資                                      -                       -
 4       金融衍生品投資                                  -                       -
 5       買入返售金融資產                                -                       -
         其中:買斷式回購的買
                                                         -                       -
         入返售金融資產
         銀行存款和結算備付金
 6                                          269,206,252.75                    12.11
         合計
 7       其他各項資產                        37,258,463.26                     1.68
 8       合計                              2,222,981,848.00                  100.00
                                      73
       2、報告期末按行業分類的股票投資組合
                                                                             占基金資產凈值
代碼                   行業類別                   公允價值(元)
                                                                               比例(%)
 A      農、林、牧、漁業                                                 -                  -
                                                           73,624,628.84               3.33
 B      采礦業

 C      制造業                                            929,839,862.21              42.02
 D      電力、熱力、燃氣及水生產和供應業                       71,559.85               0.00
 E      建筑業                                             77,846,421.42               3.52
 F      批發和零售業                                       52,300,973.03               2.36
 G      交通運輸、倉儲和郵政業                             66,407,443.30               3.00
 H      住宿和餐飲業                                                     -                  -
 I      信息傳輸、軟件和信息技術服務業                     62,522,980.58               2.83
 J      金融業                                            519,938,684.60              23.49
 K      房地產業                                           96,366,761.76               4.35
 L      租賃和商務服務業                                   10,084,002.66               0.46
 M      科學研究和技術服務業                                             -                  -
 N      水利、環境和公共設施管理業                         27,513,813.74               1.24
 O      居民服務、修理和其他服務業                                       -                  -
 P      教育                                                             -                  -
 Q      衛生和社會工作                                                   -                  -
 R      文化、體育和娛樂業                                               -                  -
 S      綜合                                                             -                  -
        合計                                             1,916,517,131.99             86.60


       3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
                                                                             占基金資產凈值
序號      股票代碼        股票名稱       數量(股)         公允價值(元)
                                                                                比例(%)
  1        601318         中國平安         1,586,215       92,920,474.70               4.20
  2        600519         貴州茅臺              62,285     45,558,986.10               2.06
  3        600036         招商銀行         1,283,637       33,939,362.28               1.53
  4        000651         格力電器           656,700       30,963,405.00               1.40
  5        300122         智飛生物           626,900       28,674,406.00               1.30
  6        603589          口子窖            460,205       28,279,597.25               1.28
  7        000596         古井貢酒           317,090       28,151,250.20               1.27
  8        600216         浙江醫藥         2,196,922       28,054,693.94               1.27
  9        002415         ??低?nbsp;          754,444       28,012,505.72               1.27


                                           74
 10          300033     同花順               719,634   27,972,173.58            1.26


      4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
      本基金本報告期末未持有債券。


      5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
      本基金本報告期末未持有債券。


      6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
      本基金本報告期末未持有資產支持證券。


      7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
      本基金本報告期末未持有貴金屬。


      8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
      本基金本報告期末未持有權證。


      9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
      9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
      本基金本報告期末未投資股指期貨。
      9.2 本基金投資股指期貨的投資政策
      根據本基金基金合同,本基金不能投資于股指期貨。


      10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
      10.1 本期國債期貨投資政策
      根據本基金基金合同,本基金不能投資于國債期貨。
      10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
      本基金本報告期末未投資國債期貨。


      11、投資組合報告附注
      11.1 報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在報告
編制日前一年受到證監會、證券交易所公開譴責、處罰的情況。
      11.2 本基金未投資超出基金合同規定的備選股票庫。
      11.3 其他各項資產構成

      序號                      名稱                               金額
       1       存出保證金                                                   830,241.12
       2       應收證券清算款                                             35,977,467.44

                                         75
 3     應收股利                                               -
 4     應收利息                                       50,335.28
 5     應收申購款                                    400,419.42
 6     其他應收款                                             -
 7     待攤費用                                               -

 8     其他                                                   -

 9     合計                                        37,258,463.26


11.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。


11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。




                                  76
                                   十、基金的業績


      (一)基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表
                                          業績比較     業績比較基
                  凈值增    凈值增長率
      階段                                基準收益     準收益率標    ①-③    ②-④
                  長率①     標準差②
                                               率③     準差④
2004 年           -5.44%      0.68%        -2.45%        1.05%      -2.99%    -0.37%
2005 年           -7.36%      1.15%        -7.11%        1.12%      -0.25%    0.03%
2006 年          122.98%      1.32%       111.41%        1.24%      11.57%    0.08%
2007 年          155.61%      2.13%       127.74%        2.06%      27.87%    0.07%
2008 年          -64.75%      2.95%       -61.28%        2.71%      -3.47%    0.24%
2009 年           90.61%      1.93%        80.20%        1.84%      10.41%    0.09%
2010 年           -3.20%      1.59%       -10.67%        1.40%       7.47%    0.19%
2011 年          -21.07%      1.28%       -20.81%        1.16%      -0.26%    0.12%
2012 年           8.31%       1.19%            8.55%     1.12%      -0.24%    0.07%
2013 年           13.07%      1.35%        -8.02%        1.26%      21.09%    0.09%
2014 年           16.91%      1.06%        44.17%        1.09%      -27.26%   -0.03%
2015 年           50.27%      2.56%            5.82%     2.24%      44.45%    0.32%
2016 年           -6.74%      1.69%        -9.95%        1.26%       3.21%    0.43%
2017 年           -8.35%      0.76%        19.54%        0.57%      -27.89%   0.19%
2018 年          -12.89%      1.09%       -11.59%        1.04%      -1.30%    0.05%
自合同成立至今   310.66%      1.69%       182.86%        1.55%      127.80%   0.14%
    注:為更好地反映債券市場整體運行情況和本基金管理人旗下相關基金投資組合的運作
情況,經與基金托管人中國光大銀行股份有限公司協商一致,自 2014 年 4 月 1 日起,將本
基金的業績比較基準由原“90%×富時中國 A200 指數+10%×同業存款利率”變更為“90%
×滬深 300 指數+10%×同業存款利率”。

      (二)基金累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖

                           光大保德信量化核心證券投資基金

             累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖

                      (2004 年 8 月 27 日至 2018 年 6 月 30 日)




                                          77
    注:1、為更好地反映債券市場整體運行情況和本基金管理人旗下相關基金
投資組合的運作情況,經與基金托管人中國光大銀行股份有限公司協商一致,自
2014 年 4 月 1 日起,將本基金的業績比較基準由原“90%×富時中國 A200 指數
+10%×同業存款利率”變更為“90%×滬深 300 指數+10%×同業存款利率”。
    2、根據基金合同的規定,本基金建倉期為 2004 年 8 月 27 日至 2005 年 2
月 26 日。建倉期結束時本基金各項資產配置比例符合本基金合同規定的比例限
制及投資組合的比例范圍。




                                   78
                           十一、基金的財產

    (一)基金資產總值
    基金資產總值包括基金所擁有的各類有價證券、銀行存款本息、應收基金申
購款及其他投資所形成的價值總和。


    (二)基金資產凈值
    基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。


    (三)基金財產的賬戶
    本基金以托管人和基金聯名的方式開設證券賬戶,以基金托管人名義開立基
金托管專戶和證券交易資金賬戶,以基金的名義開立銀行間債券托管賬戶。本基
金的專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金代銷機構自有的資產賬戶以及其
它基金資產賬戶相互獨立。


    (四)基金財產的保管和處分
    本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產?;鴯芾砣?、基金
托管人不得將基金財產歸入其固有財產?;鴯芾砣?、基金托管人因基金財產的
管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益,歸入基金財產?;鴯芾砣?、基
金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的,基金
財產不屬于其清算財產。非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執
行。除依據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規
定處分外,基金財產不得被處分。




                                   79
                            十二、基金資產的估值


    (一)估值日
    基金合同生效后每個工作日對基金資產進行估值。


    (二)估值對象
    本基金按照《證券投資基金會計核算辦法》的估值原則,以及基金合同和招
募說明書載明的估值事項對基金所擁有的股票、債券、權證、資產支持證券、股
息紅利、債券利息和銀行存款本息等資產進行估值。


    (三)估值方法
    1、股票估值方法
    (1)上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交
易的,但最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,以最近交易日的收盤價估值;
估值日無交易,且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,使潛在影響證券價
格的所有投資品種的估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在 0.25%以
上的將參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易日收盤價,
確定公允價值進行估值;當投資品種不再存在活躍市場,且其潛在估值調整對前
一估值日的基金資產凈值的影響在 0.25%以上的,采用市場參與者普遍認同,
且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術,確定投資品種的公允價
值;對于長期停牌的股票的估值方法,采用指數收益法對長期停牌的股票進行估
值,即在估值日,以該股票所上市的交易所行業分類指數中對應的行業指數的日
收益率作為該股票的收益率,根據上述所得的收益率計算該股票當日的公允價值。
上證行業分類指數由上海證券交易所提供,行情由上海證券交易所發布。深證行
業分類指數由深圳證券交易所提供,行情由深圳證券交易所發布。
    (2)未上市股票的估值
    1)首次公開發行未上市的股票,采用估值技術確定公允價值進行估值,在
估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
    2)送股、轉增股、配股和公開增發新股等方式發行的股票,按估值日證券
交易所上市的同一股票的市價進行估值。
                                   80
    3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值
日證券交易所上市的同一股票的市價進行估值。
    4) 非公開發行有明確鎖定期的股票按如下方法進行估值:
    ①估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價低于非公開發行股票的
初始取得成本時,應采用在證券交易所上市交易的同一股票的市價作為估值日該
非公開發行股票的價值;
    ②估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價高于非公開發行股票的
初始取得成本時應按下列公式確定估值日該非公開發行股票的價值:
    FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl (FV 為估值日該非公開發行股票的價值;C 為該非
公開發行股票的初始取得成本(因權益業務導致市場價格除權時,應于除權日對
其初始取得的成本作相應調整);P 為估值日在證券交易所上市交易的同一股票
的市價;Dl 為該非公開發行股票鎖定期所含的交易所的交易天數;Dr 為估值日
剩余鎖定期,即估值日至鎖定期結束所含的交易所的交易天數,不含估值日當天)。
    (3)國家有最新規定的,按其規定進行估值。
    2、權證估值方法
    (1)上市流通權證按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交
易的,但最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,以最近交易日的收盤價估值;
估值日無交易,且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,將參考類似投資品
種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易日收盤價,確定公允價值進行估值。
如有充足證據表明最近交易日收盤價不能真實地反映公允價值的,應對最近交易
日的收盤價進行調整,確定公允價值進行估值。
    (2)首次發行未上市的權證,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難
以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
    (3)停止交易、但未行權的權證,采用估值技術確定公允價值進行估值。
    (4)因持有股票而享有的配股權證,以配股除權日起到配股確認日止,若
收盤價高于配股價,則按收盤價和配股價的差額進行估值,若收盤價低于配股價,
則估值為零。
    (5)國家有最新規定的,按其規定進行估值。
    3、資產支持證券的估值方法


                                  81
    (1)交易所以大宗交易方式轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允
價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
    (2)全國銀行間市場交易的資產支持證券,根據行業協會指導的處理標準
或意見并綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性及收益率曲線等因素確定其公
允價值進行估值。
    (3)國家有最新規定的,按其規定進行估值。
    4、其他資產的估值方法
    其他資產按國家有關規定進行估值。
    5、自 2015 年 3 月 30 日起,本公司已公告對旗下證券投資基金持有的在上
海證券交易所、深圳證券交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(估值處理
標準另有規定的除外)的估值方法進行調整,采用第三方估值機構提供的價格數
據進行估值。


    (四)估值程序
    基金日常估值由基金管理人進行?;鹱什恢滌苫鴯芾砣送瓿曬樂島?
將估值結果以書面形式報給基金托管人,基金托管人按基金合同規定的估值方法、
時間、程序進行復核;基金托管人復核無誤后簽字返回給基金管理人;月末、年
中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。


    (五)估值錯誤的處理
    基金份額凈值的計算采用四舍五入方法保留到小數點后第四位。國家另有規
定的,從其規定。當基金資產的估值導致基金份額凈值小數點后四位以內(含第
四位)發生差錯時,視為基金資產估值錯誤。
    基金管理人、基金托管人和注冊登記人應采取必要、適當、合理的措施確保
基金資產估值的準確性和及時性。當發生估值錯誤時,基金管理人應當根據法律
法規及相關規定的要求立即公告、予以糾正,并采取合理的措施防止損失進一步
擴大。估值錯誤偏差達到基金資產凈值 0.5%時,基金管理人應當通報基金托管
人并報中國證監會備案。
    因基金管理人的過錯導致基金份額凈值計算錯誤給基金份額持有人造成損
失的,基金管理人應當承擔賠償責任。賠償原則如下:
                                   82
       1. 賠償僅限于因差錯而導致的直接損失;且僅賠償在單次交易中給單一當
事人造成 10 元以上的損失。
       2. 基金管理人代表基金保留要求返還不當得利的權利;
       3. 計算的基金份額凈值低于正確的基金份額凈值時的處理:
       (1) 申購確認份額大于實際應確認份額,由基金管理人向投資者追償少付的
申購金額,不能追償的由基金管理人賠付給基金資產;
       (2) 贖回確認金額小于實際應確認金額,不足部分由基金管理人賠付給投資
者。
       4. 計算的基金份額凈值高于正確的基金份額凈值時的處理:
       (1) 申購確認份額小于實際應確認份額,少計基金份額部分的申購資金由基
金管理人退還給投資者;
       (2) 贖回確認金額大于實際應確認金額,多付部分由基金管理人賠付給基金
資產。
       5. 差錯期間因差錯造成的基金管理人的策略性錯誤,如巨額贖回比例確定,
均以當日決定為準,不予糾正。
       6. 基金管理人在賠償投資者或基金的損失后,有權向有關責任方追償不當
得利。


       (六)暫停估值的情形
       1. 基金投資涉及的證券交易所因法定節假日或其他原因暫停營業時;
       2. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時;
       3. 當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當暫?;鴯樂?。


       (七)基金凈值的確認
       無。


       (八)特殊情形的處理
                                     83
    1. 如遇國家頒布的有關基金會計制度的變化造成的誤差,不作為基金份額
凈值錯誤處理。
    2. 基金管理人按估值方法中股票估值方法的第(4)項和權證估值方法的第
(3)項估值時,所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。
    3. 由于證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司發送的數據錯誤,或
由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合
理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基
金管理人可以免除賠償責任。但基金管理人應當積極采取必要的措施消除由此造
成的影響。




                                  84
                            十三、基金的收益與分配


   (一)基金利潤的構成
   1. 基金投資所得紅利、股息、債券利息;
   2. 買賣證券的價差收入;
   3. 銀行存款利息;
   4. 已實現的其他合法收入。
   基金資產運作成本或費用的節約計入基金收益。


   (二)基金可供分配利潤
   計算期基金凈收益為基金本期收入扣除本期基金管理費、基金托管費等基金
運作過程中發生的各項費用后的余額。


   (三)基金收益分配原則
   1. 基金收益分配的比例按有關規定制定;
   2. 本基金收益分配方式分為兩種:現金分紅與紅利再投資,本基金默認的
收益分配方式是現金分紅。投資人可選擇現金紅利或將現金紅利按除息日的基金
份額凈值自動轉為基金份額進行再投資;
   3. 在符合基金分配條件的前提下,基金收益分配每年至少一次,但若基金
合同生效不滿 3 個月,收益可不分配,年度分配在基金會計年度結束后的 4 個月
內完成;
   4. 基金當年收益須先彌補上一年度虧損后,方可進行當年收益分配;
   5. 如果基金投資當期出現凈虧損,則不進行收益分配;
   6. 每一基金份額享有同等收益分配權;
   7. 紅利分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由基金份額持有人自行承
擔。
   8. 基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;
   9. 法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。


   (四)收益分配方案
                                    85
   基金收益方案中應載明基金收益的范圍、基金收益的分配對象、分配原則、
分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式及有關手續費等內容。


   (五)收益分配方案的確定、公告與實施
   基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人核實后確定,基金管
理人應在 2 日內公告并報中國證監會備案。


   (六)基金收益分配中發生的費用
   1. 收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用;采用現金分紅方式,
則可從分紅現金中提取一定的數額或者一定的比例用于支付注冊登記作業手續
費,如收取該項費用,具體提取標準和方法在招募說明書或招募說明書更新中規
定。
   2. 收益分配時發生的銀行轉賬等手續費用由基金份額持有人自行承擔。




                                    86
                          十四、基金的費用與稅收


   (一)基金費用的種類
   (一)與基金運作有關的費用
   1.基金管理人的管理費
   在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的 1.5%的年費率計提。
計算方法如下:
   每日應付的基金管理費=前一日的基金資產凈值×年管理費率÷當年天數
   基金管理費每日計提,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金管理
費劃付指令,由基金托管人復核后于次月首日起 2 個工作日內從基金資產中一次
性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。
   基金管理人可以降低基金管理費率,無須召開基金份額持有人大會通過。如
降低基金管理費率,基金管理人最遲于新的費率開始實施前 2 日在至少一種中國
證監會指定的信息披露媒體公告。
   2.基金托管人的托管費
   在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的 0.25%的年費率計提。
計算方法如下:
   每日應付的基金托管費=前一日的基金資產凈值×年托管費率÷當年天數
   基金托管費每日計提,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金托管
費劃付指令,由基金托管人復核后于次月首日起 2 個工作日內從基金資產中一次
性支取。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。
   基金管理人和基金托管人可根據基金規模等因素協商酌情調低基金托管費
率,無須召開基金份額持有人大會。如降低基金托管費率,基金管理人最遲于新
的費率開始實施前 2 日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。


   (二)與基金銷售有關的費用
   1.申購費
   本基金的申購費由申購人承擔,不記入基金資產,用于基金的市場推廣及銷
售等各項費用。
   2.贖回費
                                  87
   贖回費由贖回人承擔,贖回費在扣除手續費及注冊登記費后,余額部分全部
歸入基金資產,其中對持續持有期少于 7 日的投資者收取 1.5%的贖回費,并將
贖回費全額計入基金財產,其他情形下,贖回費歸入基金資產的比例不得低于贖
回費總額的 25%。
   3.轉換費
   基金轉換費用由轉出和轉入基金的申購費補差和轉出基金的贖回費兩部分
構成,具體收取情況視每次轉換時兩只基金的申購費率和贖回費率的差異情況而
定?;鹱環延糜繕昵氚燉碭孟鉅滴竦幕鶩蹲收叱械?。具體公式如下:
   (1)轉出金額:
   轉出金額=轉出基金份額×轉出基金當日基金單位資產凈值
   (2)轉換費用:
   如果轉入基金的申購費率〉轉出基金的申購費率:
   轉換費用=轉出金額×轉出基金贖回費率+轉出金額×(1-轉出基金贖回
費率)×轉出基金與轉入基金的申購費率差/(1+轉出基金與轉入基金的申購費
率差)
   如果轉出基金的申購費率≥轉入基金的申購費率:
   轉換費用=轉出金額×轉出基金贖回費率
   各基金在轉換過程中轉出金額對應的轉出基金或轉入基金申購費用為固定
費用時,則該基金計算補差費率時的轉出基金的原申購費率或轉入基金的申購費
率視為 0;
   基金在完成轉換后不連續計算持有期;
   轉出基金與轉入基金的申購費率差為基金轉換當日轉出金額對應得轉出基
金和轉入基金的申購費率之差。
   具體贖回費費率以及各基金申購費率差請參照相應的基金合同或相關公告。
   (3)轉入金額與轉入份額:
   轉入金額=轉出金額-轉換費用
   轉入份額=轉入金額÷轉入基金當日基金單位資產凈值
   4.經報中國證監會批準,基金管理人可以在上述范圍內調整申購費率和贖回
費率,并最遲于新費率開始實施前 2 日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒
體上予以公告。如果調高申購或贖回費率,則須經基金份額持有人大會通過。
                                  88
   (三)其他費用
   其他費用包括證券交易費用;基金合同生效后的基金信息披露費用;基金份
額持有人大會費用;基金合同生效后與基金相關的會計師費和律師費;按照國家
有關規定可以列入的其他費用。上述費用由基金托管人根據其他有關法規及相關
協議規定,按費用實際支出金額列入當期基金費用,由基金托管人從基金資產中
支付。
   基金合同生效前的會計師費、律師費、信息披露費用,基金管理人和基金托
管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失,以及處理與
基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
   (二)基金稅收
   本基金運作過程中涉及的各納稅主體,依照國家法律、法規的規定履行納稅
義務。




                                  89
                          十五、基金的會計與審計


   (一)基金會計政策
   1. 基金管理人為本基金的基金會計責任方,基金管理人也可以委托基金托
管人或具有證券從業資格的獨立的會計師事務所擔任基金會計,但該會計事務所
不能同時從事本基金的審計業務;
   2. 基金的會計年度為公歷年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的
會計年度報告義務,如果基金合同生效至 12 月 31 日之間少于 3 個月,可以并入
下一個會計年度;
   3. 基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
   4. 會計制度執行國家有關會計制度;
   5. 基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;
   6. 基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。
   7. 本基金獨立建賬、獨立核算;
   8. 上述規定因國家法律、法規或政策變化而發生調整時,經中國證監會核
準后公告,無須召開基金份額持有人大會。


   (二)基金的年度審計
   1. 本基金管理人聘請安永華明會計師事務所有限責任公司及其注冊會計師
對基金年度財務報表進行審計。安永華明會計師事務所有限責任公司及其注冊會
計師與基金管理人、基金托管人相互獨立,并具有從事證券審計業務的資格。
   2. 會計師事務所更換經辦注冊會計師,須事先征得基金管理人和基金托管
人的同意,并報中國證監會備案。
   3. 基金管理人(或基金托管人)認為有充足理由更換會計師事務所,須經
基金托管人(或基金管理人)同意后 2 日內公告并報中國證監會備案。




                                   90
                           十六、基金的信息披露


   (一) 信息披露的形式
   本基金的信息披露嚴格按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同及其
他有關規定進行?;鴯芾砣私湊沼泄胤?、法規的規定將應披露的基金信息
通過至少一種指定媒體予以公告并同時在基金管理人的網站 www.epf.com.cn 披
露。
   (二) 信息披露的內容及時間
   1. 基金發售信息披露
   (1) 招募說明書:基金募集申請經中國證監會核準后,基金管理人在基金份
額發售的 3 日前在至少一種指定媒體上公告并同時在基金管理人的網站登載。
   (2) 基金合同及摘要:基金募集申請經中國證監會核準后,基金管理人在基
金份額發售的 3 日前在至少一種指定媒體上公告;同時基金管理人、基金托管人
應在其網站登載基金合同全文。
   (3) 基金托管協議:在公告招募說明書和基金合同摘要的同時,基金管理人、
基金托管人應將基金托管協議登載在其網站上。
   (4) 基金份額發售公告:基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》及
相關法律法規的規定編制基金份額發售公告并在披露招募說明書當日刊登在至
少一種指定媒體和基金管理人網站。
   (5) 基金合同生效公告:基金管理人于基金合同生效次日在至少一種指定媒
體和基金管理人網站登載。
   基金管理人應在開放式基金的基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明
基金份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資人能夠
在基金份額發售網點查閱或者復制前述信息資料。


   2. 定期報告
   本基金定期報告由基金管理人和基金托管人按照《基金法》、《信息披露辦
法》及其他一系列有關證券投資基金信息披露的法規編制,包括年度報告、半年
度報告、季度報告及更新的招募說明書,并在至少一種指定媒體和基金管理人網
站登載。
                                   91
   基金管理人在定期報告公開披露的第 2 個工作日,分別報中國證監會和基金
管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。
   基金合同生效不足 2 個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度
報告或者年度報告。
   報告期內出現單一投資者持有基金份額比例達到或超過基金總份額 20%的情
形,為保障其他投資者權益,基金管理人至少應當在季度報告、半年度報告、年
度報告等定期報告文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資
者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特
有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。
   定期報告及其公布方式為:
   (1) 年度報告:基金管理人應當在每年結束之日起 90 日內,編制完成基金
年度報告,并將年度報告正文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定媒體上。
   基金年度報告的財務會計報告應當經過審計。
   (2) 半年度報告:基金管理人應當在上半年結束之日起 60 日內,編制完成
基金半年度報告,并將半年度報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在
指定媒體上。
   (3) 季度報告:基金管理人應當在每個季度結束之日起 15 個工作日內,編
制完成基金季度報告,并將季度報告登載在指定媒體和網站上。
   (4) 更新的招募說明書:本基金的基金合同生效后,基金管理人應在每 6 個
月結束之日起 45 日內更新招募說明書并登載在基金管理人的網站上,將更新后
的招募說明書摘要登載在指定媒體上。更新內容截止至每 6 個月的最后一日?;?
金管理人應當在公告的 15 日前向中國證監會報送更新的招募說明書,并就有關
更新內容提供書面說明。
   (5)基金管理人應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資產情
況及其流動性風險分析等。
   (6)報告期內出現單一投資者持有基金份額比例達到或超過基金總份額 20%
的情形,為保障其他投資者權益,基金管理人至少應當在季度報告、半年度報告、
年度報告等定期報告文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投
資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的
特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。
                                   92
   3. 基金臨時信息披露
   本基金在運作過程中發生下列可能對基金份額持有人權益或者基金份額的
收益產生重大影響的事項之一時,基金管理人應當在 2 日之內編制臨時報告書,
予以公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地
中國證監會派出機構備案。
   (1) 基金份額持有人大會的召開;
   (2) 終止基金合同;
   (3) 轉換基金運作方式;
   (4) 更換基金管理人、基金托管人;
   (5) 基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
   (6) 基金管理人股東及其出資比例發生變更;
   (7) 基金募集期延長;
   (8) 基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托
管人基金托管部門負責人發生變動;
   (9) 基金管理人的董事在一年內變更超過 50%(不含 50%);
   (10) 基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動
超過 30%(不含 30%);
   (11) 涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟;
   (12) 基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;
   (13) 基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴
重行政處罰,基金托管人及其托管部門負責人受到嚴重行政處罰;
   (14) 重大關聯交易事項;
   (15) 基金收益分配事項;
   (16) 管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;
   (17) 基金份額凈值計價錯誤達到法律法規及相關規定的限制;
   (18) 基金改聘會計師事務所;
   (19) 變更基金份額發售機構;
   (20) 基金更換注冊登記機構;
   (21) 基金開始辦理申購、贖回;
                                    93
   (22) 基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;
   (23) 基金發生巨額贖回并延期支付;
   (24) 基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請;
   (25) 基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;
   (26) 發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項
時;
   (27)中國證監會規定的其他事項。


   4. 澄清公告
   在任何公共傳播媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額凈
收益產生誤導性影響或引起較大波動時,相關的信息披露義務人知悉后應當立即
對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會及基金上市交易的證
券交易所。


   (三)信息披露文件的存放與查閱
   1. 基金管理人、基金托管人應當指定專人負責信息管理事務。
   2. 基金的招募說明書公告后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和
基金份額發售機構的住所,供公眾查閱、復制?;鴯芾砣撕突鶩泄莧擻ΡV?
文本的內容與所公告的內容完全一致。
   3. 基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,
供公眾查閱、復制?;鴯芾砣撕突鶩泄莧擻ΡVの謀鏡哪諶縈胨嫻哪諶?
完全一致。




                                    94
                               十七、風險揭示


    (一)投資于本基金的風險
    1. 市場風險
    本基金主要投資于證券市場,而證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投
資心理和交易制度等各種因素影響而產生波動,從而導致基金收益水平發生變化,
產生潛在風險。主要包括:
    (1) 政策風險
    貨幣政策、財政政策、產業政策、地區發展政策等國家宏觀經濟政策的變化
對證券市場產生一定影響,從而導致市場價格波動,影響基金收益而產生的風險。
    (2) 經濟周期風險
    證券市場受宏觀經濟運行的影響,而經濟運行具有周期性的特點,而宏觀經
濟運行狀況將對證券市場的收益水平產生影響,從而對基金收益產生影響。
    (3) 利率風險
    金融市場利率的波動會導致股票市場及債券市場的價格和收益率的變動,同
時也影響到上市公司的融資成本和利潤水平,上述變化將直接影響本基金的收益。
    (4) 上市公司經營風險
    上市公司的經營狀況受多種因素影響,如管理能力、財務狀況、市場前景、
行業競爭、人員素質等都會導致公司盈利發生變化。從而影響基金投資收益。
    (5) 購買力風險
    本基金投資的目的是使基金資產保值增值,如果發生通貨膨脹,基金投資于
證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消,從而影響基金資產的保值增值。
    2. 信用風險
    指基金在交易過程中可能發生交收違約,或者基金所投資債券之發行人出現
違約、拒絕支付到期本息,或者上市公司信息披露不真實、不完整,都可能導致
基金資產損失和收益變化。
    3. 管理風險
    在基金管理運作過程中,基金管理人的投資管理水平,會影響其對信息的占
有分析以及對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水平;同時,
基金管理人的投資管理制度,風險管理和內部控制制度是否健全,能否有效防范
                                   95
道德風險和其它合規性風險,以及本基金管理人和基金托管人的管理手段和管理
技術等因素的變化也會影響基金收益水平。
    4. 流動性風險
    開放式基金要隨時應對投資者的贖回,如果基金資產不能迅速轉變成現金,
或者變現為現金時使資產凈值產生不利的影響,都會影響基金運作和收益水平。
尤其是在發生巨額贖回時,如果基金資產變現能力差,可能會產生基金倉位調整
的困難,導致流動性風險,從而影響基金份額凈值。
    5. 基金產品的風險
    (1) 本基金是一只積極投資的股票基金,主要通過數量模型選擇股票并構建
投資組合,由于上市公司財務數據的可靠性及透明度存在一定的不確定性,可能
導致數量模型對股票收益率的預期產生偏差,從而給本基金的股票選擇帶來風險。
    (2) 由于本基金資產配置比例相對固定,且股票資產比例較高,在股票市場
發生較大波動時,本基金系統性風險較大,可能對基金的凈值產生較大影響。
    6. 其他風險
    (1) 資金前端控制風險
    上海證券交易所、深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司對本基
金租用的交易單元實施當日凈買入申報金額總量前端控制制度。當相關交易單元
買入申報金額不符合資金前端控制自設額度限制的、或因不可抗力等原因導致資
金前端控制出現異常的,上海證券交易所、深圳證券交易所和中國證券登記結算
有限責任公司將拒絕接受本基金的買入申報或申報受限限制,在該等情形下,本
基金的投資可能受到不利影響。
    (2)因技術系統故障或差錯等因素而產生的風險,如電腦系統不可靠產生
的風險,這種技術風險可能來自基金管理人、注冊登記人、銷售機構等。
    (3)因金融市場?;?、行業競爭壓力可能產生的風險。
    (4)戰爭,自然災害等不可抗力可能導致基金資產損失,從而產生風險。
    (5)其他意外導致的風險。


    (二)聲明
    1. 本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。投資人自愿投資于本基金,
須自行承擔投資風險。
                                  96
    2. 除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過光大銀行等代銷
機構代理銷售,但是,基金并不是代銷機構的存款或負債,也沒有經代銷機構擔
?;蛘弒呈?代銷機構并不能保證其收益或本金安全。




                                  97
                十八、基金合同的變更、終止與基金財產的清算


   (一)基金合同的變更
   無
   (二)基金合同的終止事由
   有下列情形之一的,基金經中國證監會批準后將終止:
   1. 在基金的存續期間內,基金份額持有人數量連續 60 個工作日達不到 200
人,或基金資產凈值連續 60 個工作日低于人民幣 5000 萬元,基金管理人依照法
律法規及基金合同規定的程序宣布該基金終止;
   2. 基金經基金份額持有人大會表決終止的;
   3. 因重大違法、違規行為,基金被中國證監會責令終止的;
   4. 基金管理人因解散、破產、撤銷、喪失基金管理資格等事由,不能繼續
擔任基金管理人的職務,而無其他適當的基金管理公司承接其原有權利及義務;
   5. 由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷;
   6. 基金托管人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金托管人的職
務,而無其他適當的托管機構承接其原有權利及義務;
   7. 法律、法規和中國證監會規定的其他終止事由。
   自基金終止之日,與基金有關的所有交易應立即停止。在基金清算小組組成
并接管基金資產之前,基金管理人和基金托管人應按照基金合同和托管協議的規
定繼續履行?;せ鹱什踩鬧霸?。


   (三)基金財產的清算
   1. 基金清算小組
   (1) 自基金終止之日起 30 個工作日內成立清算小組,基金清算小組必須在
中國證監會的監督下進行基金清算。在基金清算小組接管基金資產之前,基金管
理人和基金托管人應按照基金合同和托管協議的規定繼續履行?;せ鹱什?
全的職責。
   (2) 基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務
資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鴯芾砣?、基金托
管人以及上述會計師事務所和律師事務所應在基金終止之日起 15 個工作日內
                                   98
將本方參加清算小組的具體人員名單函告其他各方?;鵯逅閾∽榭梢云蓋氡匾?
的工作人員。
   (3) 基金清算小組負責基金資產的保管、清理、估價、變現和分配?;鵯?
算小組可以依法進行必要的民事活動。
   2. 基金清算程序
   (1) 基金終止后,發布基金清算公告;
   (2) 由基金清算小組統一接管基金資產,其他任何人不得處理和處置;
   (3) 對基金資產進行清理、核查和確認;
   (4) 對基金資產進行估值;
   (5) 對基金資產進行變現;
   (6) 將基金清算結果報告中國證監會;
   (7) 以自身名義參加與基金有關的民事訴訟;
   (8) 發布基金清算結果公告;
   (9) 進行基金剩余資產的分配。


   (四)清算費用
   清算費用是指清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費
用由清算小組優先從基金資產中支付。


   (五)基金財產清算剩余資產的分配
   基金清算后,基金資產按下列順序清償:
   (1) 支付清算費用;
   (2) 交納所欠稅款;
   (3) 清償基金債務;
   (4) 按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。


   (六)基金財產清算的公告
   清算小組成立后 2 日內應就清算小組的成立進行公告;清算過程中的有關重
大事項須及時公告;基金清算報告由基金財產清算小組報中國證監會備案后 2
日內公告。
                                  99
(七)基金財產清算賬冊及文件的保存
基金清算帳冊及有關文件由基金托管人保存 15 年以上。




                              100
                          十九、基金合同的內容摘要


   (一) 基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
   1. 基金份額持有人的權利和義務
   (1) 基金份額持有人的權利
   A. 分享基金財產收益;
   B. 按照規定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會并行使表決權;
   C. 監督基金經營情況;
   D. 獲得基金業務及財務狀況的資料;
   E. 因基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機構或基金注冊登記人的過
錯導致基金份額持有人損失時,基金份額持有人對此具有求償權,可對損害其合
法權益的行為依法提起訴訟;
   F. 依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
   G. 參與分配清算后的剩余基金財產;
   H. 法律法規及基金合同規定的其他權利。
   (2) 基金份額持有人的義務
   A. 遵守基金合同及相關業務規則;
   B. 繳納基金認購、申購款項,承擔規定的費用;
   C. 在所持有的基金份額范圍內承?;鸝魎鴰蛘咧罩溝撓邢拊鶉?
   D. 不從事任何有損基金及其他基金份額持有人利益的活動;
   E. 法律法規及基金合同規定的其他義務。
   2. 基金管理人的權利和義務
   (1) 基金管理人的權利
   A. 自本基金合同生效之日起,根據法律、法規和基金合同的規定獨立管理
和運作基金資產;
   B. 遵照有關法律法規和基金合同的規定,制訂和調整開放式基金業務規則,
決定基金的費率結構和收費方式;
   C. 依據有關法律法規和基金合同的規定,獲得基金管理費和其他約定和法
定的收入;


                                   101
   D. 依照《基金法》等有關法律法規及基金合同的規定,代表基金行使因基
金投資而獲得的任何權利;
   E. 依據有關法律法規及基金合同規定決定基金收益的分配方案;
   F. 根據基金合同的規定提議召開基金份額持有人大會;
   G. 選擇、更換基金代銷機構,對基金代銷機構的相關行為進行監督。如認
為基金代銷機構違反基金合同、《基金銷售代理協議》或國家法律、法規的有關
規定,應呈報中國證監會或其他監管部門,并采取必要措施?;せ鴟荻畛鐘腥?
的利益;
   H. 監督基金托管人,如認為基金托管人違反了基金合同或國家法律、法規
有關規定,應呈報中國證監會和中國銀監會,并采取必要措施?;せ鴟荻畛鐘?
人的利益。除非法律法規、基金合同及托管協議另有規定,否則基金管理人對基
金托管人的行為不承擔任何責任;
   I. 在基金存續期內,依據有關的法律法規和基金合同的規定,拒絕或暫停
受理贖回申請;
   J. 提名新的基金托管人;
   K. 選擇和更換注冊登記人,并對其注冊登記代理行為進行監督;
   L. 基金合同終止時,參加基金財產清算小組,參與基金資產的保管、清理、
估價、變現和分配;
   M. 以基金的名義依法為基金進行融資,并以基金資產履行償還融資和支付
利息的義務;
   N. 基金托管人或其他第三人造成基金資產損失的,基金管理人可代表基金
進行索賠;
   O. 法律、法規和基金合同規定的其他權利。
   (2) 基金管理人的義務
   A. 自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運作基金
資產;
   B. 設置相應的部門,并配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、
決策、交易、銷售和監察稽核,以專業化的經營方式管理和運作基金資產;
   C. 依法募集基金,設置相應的部門并配備足夠的專業人員辦理或者委托經
中國證監會認定的其他機構辦理基金份額的認購、申購、贖回事宜;
                                  102
   D. 設置相應的部門并配備足夠的專業人員辦理基金的注冊與登記過戶工作
或委托其他機構代理該項業務;
   E. 建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保
證所管理的基金資產和管理人的自有資產相互獨立,保證不同基金在資產運作、
財務管理等方面相互獨立;
   F. 除法律法規和基金合同另有規定外,不得為自己及任何第三人謀取利益,
不得委托第三人運作基金資產;
   G. 接受基金托管人依據法律法規、基金合同和托管協議進行的監督;
   H. 按規定計算并公告基金資產凈值及基金份額資產凈值;
   I. 進行基金會計核算并編制基金財務會計報告、中期和年度基金報告,并
嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行其他信息披露及報告義務;
   J. 保守基金商業秘密,不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關法律法規另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不
得向他人泄露;
   K. 依據有關法律、法規及基金合同決定基金收益分配方案,并按規定及時
向基金份額持有人分配基金收益;
   L. 按照有關法律法規和基金合同的規定受理申購和贖回申請,及時、足額
支付贖回、分紅款項;
   M. 不謀求對上市公司的控股和直接管理;
   N. 依據《基金法》等有關法律法規和基金合同的規定召集基金份額持有人
大會,執行基金份額持有人大會的決議;
   O. 保存基金的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料 15 年以上;
   P. 確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出;并且保
證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資
料,或得到有關資料的復印件;
   Q. 參加基金財產清算小組,參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分
配;
   R. 面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時,及時報告中國
證監會并通知基金托管人;


                                  103
   S. 因過錯導致基金資產的損失,應承擔賠償責任,采取適當、合理的方式
向基金份額持有人進行賠償,該過錯責任不因其退任而免除;因估值錯誤導致基
金份額持有人的損失,應承擔賠償責任,采取適當、合理的方式向基金份額持有
人進行賠償,該過錯責任不因其退任而免除;
   T. 監督基金托管人按基金合同的規定履行自己的義務,因基金托管人的過
錯造成基金資產損失時,應代表基金向基金托管人追償;
   U. 不得從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;
   V. 以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其
他法律行為;
   W. 辦理基金備案手續;
   X. 遵守基金合同;
   Y. 法律、法規和基金合同規定的其他義務。
   3. 基金托管人的權利與義務
   (1) 基金托管人的權利
   A. 根據法律、法規和本基金合同的規定持有并保管基金資產,監督本基金
的投資運作;
   B. 依據本基金合同約定獲得基金托管費、其它法定收入和其它法律法規允
許或監管部門批準的約定收入;
   C. 監督基金管理人,如認為基金管理人違反了本基金合同及國家有關法律
法規,應及時呈報中國證監會,并采取必要措施?;せ鴟荻畛鐘腥說睦?。除
非法律法規、本基金合同及托管協議另有規定,否則,基金托管人對基金管理人
的行為不承擔任何責任;
   D. 有權對基金管理人的違法、違規投資指令不予執行,并向中國證監會報
告;
   E. 在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
   F. 法律、法規和本基金合同規定的其他權利。
   (2) 基金托管人的義務
   A. 依法持有基金資產;
   B. 以誠實信用、勤勉盡責的原則保管基金資產;


                                 104
   C. 設立專門的基金托管部,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格
的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金資產托管事宜;
   D. 建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確
?;鹱什陌踩?保證其托管的基金資產與托管人的資產以及不同的基金資產
財產相互獨立;對所托管的不同基金資產分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
   E. 除《基金法》等有關法律法規及本基金合同及其他有關規定另有規定外,
不得為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金資產;基金托管人
違反此義務,利用基金資產為自己及任何第三方謀取利益,所得利益歸于基金資
產,造成基金資產損失的,承擔賠償責任;
   F. 保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
   G. 根據有關規定以托管人和基金聯名的方式為基金開設證券帳戶,以基金
托管人的名義開立基金托管專戶和證券交易資金賬戶,以基金的名義開立銀行間
債券托管賬戶,負責基金投資于證券的清算交割,執行基金管理人的投資指令,
負責基金名下的資金往來;
   H. 保守基金商業秘密,除《基金法》等有關法律法規及本基金合同另有規
定外,在基金信息公開披露前應予保密,不得向他人泄露;
   I. 復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額資產凈值;
   J. 采取適當、合理的措施,使本基金份額的認購、申購、贖回等事項符合
法律、法規和本基金合同等有關法律文件的規定;
   K. 采取適當、合理的措施,使本基金管理人用以計算基金份額認購、申購、
贖回和注銷價格的方法符合法律、法規和本基金合同等有關法律文件的規定;
   L. 按照規定監督基金管理人的投資運作,并采取適當、合理的措施,使基
金投資和融資的條件符合法律、法規、本基金合同或其他有關法律文件的規定;
   M. 辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項,按規定出具基金業績和
基金托管情況報告,并呈報中國證監會和中國銀監會;
   N. 在基金財務會計報告、中期和年度基金報告等定期報告內出具托管人意
見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照本基金合同的規定進行;
如果基金管理人有未執行本基金合同規定的行為,還應當說明基金托管人是否采
取了適當的措施;
                                  105
   O. 按有關規定,建立并保存基金份額持有人名冊;
   P. 按有關規定,保存基金托管業務活動的會計賬冊、報表和記錄等 15 年
以上;
   Q. 按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
   R. 依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項;
   S. 參加基金財產清算小組,參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分
配;
   T. 面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時,應及時報告
中國證監會和中國銀監會,并通知基金管理人;
   U. 因過錯導致基金資產的損失,應承擔賠償責任,該過錯責任不因其退任
而免除;
   V. 監督基金管理人按本基金合同的規定履行自己的義務,因基金管理人過
錯造成基金資產損失時,應為基金向基金管理人追償,除法律法規和本基金合同
規定之處,基金托管人不對基金管理人承擔連帶責任;
   W. 按照規定召集基金份額持有人大會;
   X. 不得從事任何有損基金及其它基金當事人利益的活動;
   Y. 遵守本基金合同;
   Z. 法律、法規和本基金合同規定的其他義務。


   (二) 基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
   基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權代表
共同組成。
   1. 召開事由
   有以下情形之一的,應召開基金份額持有人大會:
   (1) 終止基金合同;
   (2) 轉換基金運作方式;
   (3) 提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;
   (4) 更換基金管理人、基金托管人;
   (5) 與其他基金合并;
                                 106
   (6) 變更基金類別;
   (7) 變更基金投資目標、范圍或策略;
   (8) 變更基金份額持有人大會程序;
   (9) 法律、法規、和中國證監會規定的其他情形。
   2. 召集方式
   (1) 正常情況下,基金份額持有人大會由基金管理人召集;
   (2) 基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議?;鴯芾砣擻Φ弊允盞絞槊嫣嵋櫓掌鶚漳誥齠ㄊ欠裾偌?并
書面告知基金托管人?;鴯芾砣司齠ㄕ偌?應當自出具書面決定之日起六十
日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當自行
召集。
   (3) 代表基金份額 10%以上(含 10%,該比例以提出提議之日提請人所持有
的基金份額與基金總份額之比例計算,下同)的基金份額持有人認為有必要召開
基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議?;鴯芾砣擻Φ弊允?
到書面提議之日起十日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人
代表和基金托管人。
   基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起六十日內召開;基金管
理人決定不召集,代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人仍認為有
必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。
   基金托管人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集,并書面告知提
出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出
具書面決定之日起六十日內召開。
   基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會的,代表基金份額 10%
以上(含 10%)的基金份額持有人可以自行召集基金份額持有人大會?;鴟?
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配
合,不得阻礙、干擾。
   基金份額持有人自行召集基金份額持有人大會的,應當至少提前三十日向中
國證監會備案。
   (4) 基金份額持有人大會的會議時間、地點及權益登記日由召集人選擇確定。
   3. 通知
                                  107
   召開基金份額持有人大會,召集人應在會議召開前 30 天,在至少一種指定
媒體公告通知?;鴟荻畛鐘腥舜蠡嵬ㄖ遼儆υ孛饕韻履諶?
   (1) 會議召開的時間、地點和方式;
   (2) 會議擬審議的事項;
   (3) 會議的議事程序以及表決方式;
   (4) 有權出席基金份額持有人大會的權益登記日;
   (5) 代理投票授權委托書的內容要求(包括但不限于代理人身份、代理權限
和代理有效期限等)、送達時間和地點;
   (6) 會務常設聯系人姓名、電話;
   (7) 出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
   (8) 召集人需要通知的其他事項。
   采取通訊方式開會并進行表決的情況下,由召集人決定通訊方式和書面表決
方式,并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委
托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見的寄交、收取方式和截止時
間。
   4. 會議的召開方式
   基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開?;嵋櫚惱倏?
方式由召集人確定,但更換基金管理人和基金托管人必須以現場開會方式召開基
金份額持有人大會。
   (1) 現場開會
   由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席,現場開
會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會。現場開
會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:
   A. 親自出席會議者應持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書應符合法律、法規、基金合同
和會議通知的規定;
   B. 參加會議的基金份額持有人或其授權代表所代表的基金份額超過權益登
記日基金總份額的 50%(含 50%)。
   (2) 通訊方式開會
   通訊方式開會應以書面方式進行表決。
                                     108
   在符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
   A. 召集人已經按基金合同的規定公告了會議通知;
   B. 召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和
公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意
見;
   C. 召集人收到的出具書面表決意見書的基金份額持有人(包括其授權代表)
所代表的基金份額達到權益登記日基金總份額的 50%以上(含 50%)。
   D. 直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代
理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金
份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書應符合法律、法規、基金合同和會議
通知的規定;
   E. 會議通知公布前已報中國證監會備案。
   (3) 采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則
表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見
模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。
   5. 議事內容與程序
   (1) 議事內容
   議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如決定終止基金、轉換基
金運作方式、提高基金管理人或基金托管人報酬標準、更換基金管理人、更換基
金托管人、與其他基金合并、變更基金類別、變更基金投資目標、范圍或策略、
變更基金份額持有人大會程序以及召集人認為需提交基金份額持有人大會討論
的其他事項。
   基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
   (2) 議事程序
   A. 現場開會
   如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席
大會的基金份額持有人以所代表的基金份額 50%以上(含 50%)選舉產生一名
基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。
   B. 通訊方式開會


                                 109
   在通訊開會的情況下,公告會議通知時應當同時公布提案,在所通知的表決
截止日期第二天統計全部有效表決,在公證機構監督下形成決議。
   6. 表決
   (1) 基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
   (2) 在現場開會之情形下,親自參加會議者持有基金份額的憑證、受托出席
會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書應符
合法律、法規、基金合同和會議通知的規定,否則其所代表的表決權不計入有效
表決權份數。
   (3) 在通訊開會之情形下,直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表
他人出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出席會議者
出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書應符合法律、
法規、基金合同和會議通知的規定,否則其所代表的表決權不計入有效表決權份
數。
   (4) 基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
   A. 一般決議。一般決議須經出席會議的基金份額持有人所持表決權的 50%
以上(含 50%)通過方為有效;除下列(2)所規定的須以特別決議通過事項以
外的其他事項均以一般決議的方式通過。
   B. 特別決議。特別決議須經參加會議的基金份額持有人所持表決權的三分
之二以上(含三分之二)通過方為有效。轉換基金運作方式、更換基金管理人、
更換基金托管人、終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效
   (5) 基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
   (6) 采取通訊方式進行表決時,除非有充分相反證據證明,否則表面符合法
律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效表決。表決意見模糊或相互矛
盾的視為無效表決。
   (7) 基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當
分開審議、逐項表決。
   7. 計票
   (1) 現場開會
   A. 如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人
應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有
                                 110
人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有
人自行召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的
基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人?;鴟荻畛鐘腥舜?
會主持人為召集人出席大會代表。
   B. 監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場
公布計票結果。
   C. 如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑,可以在
宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,
重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。
   D. 計票過程應由公證機關予以公證。
   (2) 通訊方式開會
   在通訊方式開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在
基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)授權代表的監督下進
行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。
   8. 生效與公告
   基金份額持有人大會表決通過的事項,召集人應當自通過之日起五日內報中
國證監會核準或者備案?;鴟荻畛鐘腥舜蠡峋齠ǖ氖孿鈄災泄ぜ嗷嵋婪ê俗?
或者出具無異議意見之日起生效。
   生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金
托管人均有法律約束力?;鴯芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應當執行生
效的基金份額持有人大會的決定。
   基金份額持有人大會決議自生效之日起 2 日內由相關信息披露義務人按照本
基金合同的規定進行公告。
   9. 不可抗力
   由于地震、洪水等自然災害或不可抗力,導致基金份額持有人大會不能按時
或按規定方式召開或會議中斷,大會召集人應依照法律法規和基金合同的規定采
取必要措施及時通知或盡快召開。


   (三) 基金合同解除和終止的事由、程序
   1. 基金的終止
                                 111
   有下列情形之一的,基金經中國證監會批準后將終止:
   (1) 在基金的存續期間內,基金份額持有人數量連續 60 個工作日達不到 200
人,或基金資產凈值連續 60 個工作日低于人民幣 5000 萬元,基金管理人依照法
律法規及基金合同規定的程序宣布該基金終止;
   (2) 基金經基金份額持有人大會表決終止的;
   (3) 因重大違法、違規行為,基金被中國證監會責令終止的;
   (4) 基金管理人因解散、破產、撤銷、喪失基金管理資格等事由,不能繼續
擔任基金管理人的職務,而無其他適當的基金管理公司承接其原有權利及義務;
   (5) 由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷;
   (6) 基金托管人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金托管人的職
務,而無其他適當的托管機構承接其原有權利及義務;
   (7) 法律、法規和中國證監會規定的其他終止事由。
   自基金終止之日,與基金有關的所有交易應立即停止。在基金清算小組組成
并接管基金資產之前,基金管理人和基金托管人應按照基金合同和托管協議的規
定繼續履行?;せ鹱什踩鬧霸?。
   2. 本基金合同的終止
   基金終止后,應依據法律、法規和本基金合同的規定對基金進行清算。中國
證監會對清算結果批準并予以公告之日起,本基金合同終止。


   (四) 爭議的處理
   本基金合同各方當事人因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議,
可以通過協商或調解解決。本基金合同當事人不愿通過協商、調解解決或協商、
調解不成的,可向中國國際貿易仲裁委員會上海分會,按照中國國際經濟貿易仲
裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對當事人均有約束
力。


   (五) 基金合同存放地點和查詢辦法
   本基金合同可印制成冊,供基金投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機
構的辦公場所和營業場所查閱;基金投資者也可按工本費購買本基金合同印制件
或復印件;如涉及爭議事項需協商、仲裁或訴訟的,應以本基金合同正本為準。
                                  112
113
                          二十、基金托管協議的內容摘要


     (一)基金托管協議當事人
     1.基金管理人
     名稱:光大保德信基金管理有限公司
     注冊地址:上海市黃浦區中山東二路 558 號外灘金融中心 1 幢,6 層至 10

     法定代表人:林昌
     成立日期:2004 年 4 月 22 日
     批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字[2004]42 號
     注冊資本:人民幣 1.6 億元
     電話:(021)80262888
     傳真:(021)80262468
     客服電話:4008-202-888
     聯系人:殷瑞皞
     網址:www.epf.com.cn


     2.基金托管人
     名稱:中國光大銀行股份有限公司
     住所及辦公地址:北京市西城區太平橋大街 25 號、甲 25 號中國光大中心
     成立日期:1992 年 6 月 18 日
     批準設立機關和批準設立文號:國務院、國函[1992]7 號
     組織形式:股份有限公司
     注冊資本:466.79095 億元人民幣
     法定代表人:唐雙寧
     基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字【2002】75 號
     投資與托管部總經理:曾聞學
     電話:(010) 63636363
     傳真:(010) 63639132
     網址:www.cebbank.com
                                    114
    (二)基金托管人與基金管理人之間的業務監督、核查
    1.根據《基金法》、基金合同和有關法律、法規的規定,托管人應對基金管
理人就基金資產的投資對象、基金資產的投資組合比例、基金資產的核算、基金
資產凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、
基金收益分配等行為的合法性、合規性進行監督和核查。
    (1)基金托管人定期對基金管理人在基金投資、運作等方面的運作是否嚴格
按照《基金法》、基金合同和有關法律、法規的規定進行監督和核查,對因基金
管理人的過錯導致基金資產滅失、減損、或處于危險狀態的,基金托管人應立即
以書面的方式要求基金管理人予以糾正和采取必要的補救措施?;鶩泄莧擻腥?
要求基金管理人賠償基金因此所遭受的損失。
    (2)基金托管人發現基金管理人有違反《基金法》、基金合同和有關法律、
法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到
通知后應及時核對確認并以書面形式對基金托管人發出回函。在限期內,基金托
管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鴯芾砣碩曰鶩?
管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。
    (3)如基金托管人認為基金管理人的作為或不作為違反了法律法規、基金合
同或本托管協議,基金托管人應呈報中國證監會和其他監管部門,有權利并有義
務行使法律法規、基金合同或本托管協議賦予、給予、規定的基金托管人的任何
及所有權利和救濟措施,以?;せ鹱什陌踩突鶩蹲收叩睦?包括但不
限于就更換基金管理人事宜召集基金份額持有人大會、代表基金對因基金管理人
的過錯造成的基金資產的損失向基金管理人索賠。
    2.根據《基金法》、基金合同及其他有關規定,基金管理人就基金托管人是
否及時執行基金管理人的投資指令、是否將基金資產和自有資產分賬管理、是否
擅自動用基金資產、是否按時將分配給基金份額持有人的收益劃入基金管理人清
算賬戶等事項,對基金托管人進行監督和核查。
    (1)基金管理人定期對基金托管人保管的基金資產進行核查?;鴯芾砣朔?
現基金托管人未對基金資產實行分賬管理、擅自挪用基金資產、因基金托管人的
過錯導致基金資產滅失、減損、或處于危險狀態的,基金管理人應立即以書面的


                                  115
方式要求基金托管人予以糾正和采取必要的補救措施?;鴯芾砣擻腥ㄒ蠡?
托管人賠償基金因此所遭受的損失。
    (2)基金管理人發現基金托管人的行為違反《基金法》、基金合同和有關法
律、法規的規定,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正,基金托管人收到
通知后應及時核對并以書面形式對基金管理人發出回函。在限期內,基金管理人
有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正?;鶩泄莧碩曰鴯芾砣?
通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。
    (3)如基金管理人認為基金托管人的作為或不作為違反了法律法規、基金合
同或本托管協議,基金管理人應呈報中國證監會和其他監管部門,有權利并有義
務行使法律法規、基金合同或本托管協議賦予、給予、規定的基金管理人的任何
及所有權利和救濟措施,以?;せ鹱什陌踩突鶩蹲收叩睦?包括但不
限于就更換基金托管人事宜召集基金份額持有人大會、代表基金對因基金托管人
的過錯造成的基金資產的損失向基金托管人索賠。
    3.基金管理人和基金托管人有義務配合和協助對方依照本協議對基金業務
執行監督、核查?;鴯芾砣嘶蚧鶩泄莧宋拚崩磧?拒絕、阻撓對方根據本
協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴
重或經監督方提出警告仍不改正的,監督方應報告中國證監會。


    (三)基金財產的保管
    1.基金資產保管的原則
    基金托管人應安全保管基金的全部資產。
    基金資產應獨立于基金托管人和基金管理人的資產。
    (1)本基金所有資產的保管責任,由基金托管人承擔?;鶩泄莧私袷亍痘?
金法》、基金合同及其他有關規定,為基金份額持有人的最大利益處理基金事務。
基金托管人保證恪盡職守,依照誠實信用、勤勉盡責的原則,安全、完整、謹慎、
有效地持有并保管基金資產。
    (2)基金托管人應當設立專門的基金托管部,具有符合要求的營業場所,配
備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金資產托管事宜;建立
健全內部風險監控制度,對負責基金資產托管的部門和人員的行為進行事先控制
和事后監督,防范和減少風險。
                                   116
    (3)基金托管人應當購置并保持對于基金資產的托管所必要的設備和設施
(包括硬件和軟件),并對設備和設施進行維修、維護和更換,以保持設備和設
施的正常運行。
    (4)除依據《基金法》、本基金合同及其他有關規定外,不為自己及任何第
三人謀取利益,基金托管人違反此義務,利用基金資產為自己及任何第三方謀取
利益,所得利益歸于基金資產;
    (5)基金托管人不得將基金資產轉為其自有資產,不得將自有資產與基金資
產進行交易,或將不同基金資產進行相互交易;違背此款規定的,將承擔相應的
責任,包括但不限于恢復基金資產的原狀、承擔賠償責任。
    (6)基金托管人必須將基金資產與自有資產嚴格分開,將本基金資產與其托
管的其他基金資產嚴格分開;基金托管人應當為基金設立獨立的賬戶,建立獨立
的帳簿,與基金托管人的其他業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理,
保證不同基金之間在名冊登記、帳戶設置、資金劃撥、帳冊記錄等方面相互獨立。
    (7)除依據《基金法》、本基金合同及其他有關規定外,基金托管人不得委
托第三人托管基金資產。
    (8)未經基金管理人的正當指令,基金托管人不得自行運用、處分、分配基
金的任何資產。
    2.基金合同生效時募集資金的驗證
    基金設立募集期滿或本基金的基金管理人宣布停止募集時,本基金的基金管
理人應將設立募集的全部資金存入其指定的驗資專戶;由本基金的基金管理人聘
請具有從事證券業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告,出具的驗資
報告應由參加驗資的 2 名以上(含 2 名)中國注冊會計師簽字有效。
    如果基金合同不能生效,按《基金法》及基金合同的規定處理。
    3.基金的銀行賬戶的開設和管理
    (1)基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。
    (2)基金托管人以本基金的名義在其營業機構開設本基金的銀行賬戶。本基
金的銀行預留印鑒,由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動,包
括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款,均需通過本基金
的銀行賬戶進行。


                                   117
    (3)本基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用
基金的任何銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。
    (4)基金銀行賬戶的管理應符合中國人民銀行、中國銀監會以及其他監管機
構的有關規定。
    4.基金證券賬戶和資金賬戶的開設和管理
    (1)基金托管人應當代表基金以托管人和本基金的名義為本基金在中國證券
登記結算有限公司上海和深圳分公司開立證券帳戶。
    (2)本基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;?
托管人和基金管理人不得出借和未經另一方同意擅自轉讓本基金的任何證券賬
戶;亦不得使用本基金的任何證券賬戶進行本基金業務以外的活動。
    (3)基金托管人應當按規定在中國證券登記結算有限責任公司開立清算備付
金賬戶,并通過該帳戶完成本基金的證券交易和資金清算。
    (4)若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許本基金從事
其他投資品種的投資業務,則基金托管人應當以本基金的名義開設從事該投資業
務的賬戶,并遵守上述關于賬戶開設、使用的規定。
    5.基金資產投資的有關實物證券的保管
    實物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫,但要與非本基金的其他實
物證券分開保管;也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算
有限責任公司的代保管庫。保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉讓,
由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。
    6.與基金資產有關的重大合同的保管
    由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基
金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基
金托管人至少各持有一份正本的原件。如上述合同只有一份正本且該正本首先由
基金管理人取得,則基金管理人應及時將該正本送達基金托管人處。
    7.國債托管專戶的開設和管理
    (1)基金合同生效后,基金管理人負責代表基金向中國證監會和中國銀監會
申請進入全國銀行間同業拆借市場,并代表基金進行交易。由基金托管人以基金
                                  118
的名義在中央國債登記結算有限責任公司開設國債托管帳戶,并代表基金進行銀
行間債券和回購交易的資金清算。
    (2)基金管理人和基金托管人同時代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回
購主協議,協議正本由基金托管人保管,協議副本由基金管理人保存。
    8.因為登記結算模式轉換,關于賬戶開設、超頭寸交易等處理,需要雙方共
同簽署《補充托管協議》或《資金結算協議》,待新文本確定后,雙方補充簽署。
《補充托管協議》或《資金結算協議》中如有與本協議相關條款沖突或不一致的
內容,以《補充托管協議》或《資金結算協議》為準。如國家法規或監管機構有
新的規定,以新的規定為準。
    如監管機構有新的規定,以監管機構的規定為準,參照執行。


    (四)基金資產凈值計算與復核
    1.基金資產凈值的計算和復核
    (1)基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值?;鴟荻罹恢凳侵?
計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總份額后的價值。
    (2)基金管理人應于每個工作日對基金資產估值。估值原則應符合基金合同
的規定。用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計
算,基金托管人復核?;鴯芾砣擻τ諉扛齬ぷ魅戰崾蠹撲愕貿齙比盞幕鴟?
額凈值,并在蓋章后以加密傳真方式發送給基金托管人?;鶩泄莧擻υ謔盞繳?
述傳真后馬上對凈值計算結果進行復核,并在蓋章后以加密傳真方式將復核結果
傳送給基金管理人;如果基金托管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差
異,且雙方經協商未能達成一致,基金管理人有權按照其對基金凈值的計算結果
對外予以公布,基金托管人有權將相關情況報中國證監會備案。
    2.基金賬冊的建賬和對賬
    (1)基金管理人和基金托管人在本基金合同生效后,應按照財政部《證券投
資基金會計核算辦法》規定的同一記賬方法和會計處理原則,分別獨立地設置、
登錄和保管本基金的全套賬冊,對雙方各自的賬冊定期進行核對,互相監督,以
保證基金資產的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧,原則上以基金管理人的
處理方法為準。


                                   119
    (2)雙方應每日核對賬目,如發現雙方的賬目存在不符的,基金管理人和基
金托管人必須及時查明原因并糾正,保證雙方平行登錄的賬冊記錄完全相符。
    3.基金財務報表與報告的編制和復核
    (1)基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表
的編制,應于每月終了后 5 日內完成;季度報告在本基金合同生效后每季度公告
一次,每季終了后 10 個工作日內完成,15 個工作日內公告;更新的招募說明書
在本基金合同生效后每六個月公告一次,于基金合同生效后每 6 個月結束之日起
45 日內公告。半年度報告在會計年度半年終了后 40 日內編制完畢并于會計年度
半年終了后 60 日內予以公告;年度報告在會計年度結束后 60 日內編制完畢并于
會計年度終了后 90 日內予以公告(基金合同生效不足兩個月的,基金管理人可
以不編制當期季度報告、半年度報告和年度報告)。
    (2)基金管理人在月度報表完成當日,將報表蓋章后提供基金托管人復核;
基金托管人在收到后應及時進行復核,并將復核結果書面通知基金管理人?;?
管理人在半年度報告完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人應
在收到后 20 日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人?;鴯芾砣嗽?
年度報告完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人應在收到后
30 日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人?;鴯芾砣撕突鶩泄?
人之間的上述文件往來均以加密傳真的方式進行。
    (3)基金托管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和
基金托管人應共同查明原因,進行調整,調整以雙方認可的賬務處理方式為準;
若雙方無法達成一致以基金管理人的帳務處理為準。核對無誤后,基金托管人在
基金管理人提供的報告上加蓋公章,雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金
托管人不能于應當發布公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人有權按照
其編制的報表對外發布公告,基金托管人有權就相關情況報證監會備案。


    (五)基金份額持有人名冊的登記與保管
    基金份額持有人名冊,包括基金設立募集期結束時的基金份額持有人名冊、
基金權益登記日的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會登記日的基金份額
持有人名冊、每月最后一個交易日的基金份額持有人名冊,由基金管理人和基金
托管人分別負責保管。
                                  120
    (六)爭議解決方式
    基金管理人、基金托管人之間因本協議產生的或與本協議有關的爭議可首先
通過友好協商解決,自一方書面提出協商解決爭議之日起 60 日內如果爭議未能
以協商方式解決,則任何一方有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會北京
分會根據提交仲裁時該會的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對仲裁各方
當事人均具有約束力。除提交仲裁的爭議之外,各方當事人仍應履行本協議的其
他規定。爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自
繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和托管協議規定的義務,維護基金份額持
有人的合法權益。


    (七)托管協議的修改與終止
    1.本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,
其內容不得與基金合同的規定有任何沖突。修改后的新協議,報中國證監會批準
后生效。
    2.發生以下情況,本托管協議終止:
    (1)基金或基金合同終止;
    (2)本基金更換基金托管人;
    (3)本基金更換基金管理人;
    發生《基金法》或其他法律法規規定的終止事項。




                                 121
                        二十一、對基金份額持有人的服務


    基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內
容,基金管理人根據基金份額持有人的需要和市場的變化,有權增加、修改這些
服務項目:
    1、資訊服務
    基金管理人通過客服熱線、在線客服、公司網站、電話語音等方式為投資者
提供信息資訊服務,投資人如果想了解申購和贖回等交易情況、基金賬戶余額、
基金產品與服務等信息,可撥打基金管理人客戶服務電話或登錄公司網站、公司
移動端平臺進行咨詢、查詢。
    (1)客戶服務電話
    全國統一客戶服務號碼:4008-202-888
    傳真:(021)80262468
    (2)官方網站
    公司網址:www.epf.com.cn
    電子信箱:[email protected]
    (3)官方移動端平臺




    微信服務號:                      APP:
    2、資料發送服務
    (1)投資人電子對賬單服務
    基金份額持有人可通過公司網站、在線客服、客服電話等方式向本基金管理
人定制電子對賬單?;鴯芾砣爍莼鴟荻畛鐘腥說畝哉說ザㄖ魄榭?向賬單
期內發生交易或賬單期末仍持有本公司旗下基金份額的持有人發送電子對賬單,
但由于基金份額持有人未詳實填寫或未及時更新相關信息(包括手機號碼、電子
郵箱等)導致基金管理人無法送達的除外。
    電子對賬單形式及服務方式具體如下:
    1)月度電子郵件對賬單:每月結束后 10 個工作日內,本公司將以電子郵件
方式,向當月進行基金交易或當月最后一個交易日仍持有基金份額,并成功定制
                                   122
電子對賬單的投資者發送月度電子對賬單。內容包括:截至月度末的基金份額持
有概況及當月交易明細。
    2)月度短信對賬單:每月度結束后 10 個工作日內,本公司將以手機短信方
式,向當月最后一個交易日仍持有基金份額,并成功定制手機短信對賬單的投資
者發送月度短信對賬單。內容包括:截至月度末的基金份額持有概況及參考市值。
    3)基金份額持有人可登錄本公司網站(www.epf.com.cn)賬戶查詢系統查
閱對賬單。
    4)基金份額持有人也可撥打基金管理人客服熱線索取訂閱電子、短信賬單,
亦可通過銷售機構網點進行查詢。
    (2)其他相關的信息資料
    指以不定期的方式向投資者發送的基金資訊材料,如基金新產品或新服務的
相關材料、開放式基金運作情況回顧、客戶服務問答等。
    3、在線服務
    通過本公司官網及移動端平臺,投資者可獲得如下服務:
    (1)投資者可登錄本公司網站賬戶及移動端平臺查詢系統,查詢基金賬戶
情況、交易明細情況、更改個人信息、訂制郵件短信發送等服務。
    (2)投資者可通過“在線客服”功能,進行咨詢或留言。
    (3)投資者可通過本公司網站及移動端平臺獲取基金和基金管理人各類信
息,包括基金法律文件、基金管理人最新動態、基金產品凈值、熱點問題等。
    公司網址:www.epf.com.cn
    電子信箱:[email protected]
    官方移動端平臺:




    微信服務號:                      APP:
    4、網上交易
    基金管理人已經開通快速便捷的網上交易,投資者可以通過本公司官網及移
動端平臺的網上交易系統進行基金開戶、認購、申購、贖回、基金轉換、信息查
詢等各項業務。具體業務辦理情況及業務規則請登錄本公司網站查詢。
    5、投訴處理服務
                                  123
    投資者可以通過基金管理人提供的客服電話人工服務、客服電話語音留言、
在線客服、書信、電子郵件、傳真等渠道對基金管理人和銷售機構所提供的服務
進行投訴或提出建議。


    如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請通過上述方式聯系
基金管理人。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。




                                 124
                           二十二、其他應披露事項


    (一)2018 年 2 月 27 日至 2018 年 8 月 26 日未發生涉及基金管理人、基金
財產、基金托管業務的訴訟。
    (二)2018 年 2 月 27 日至 2018 年 8 月 26 日基金管理人、托管人及其高級
管理人員未有受監管部門稽查或處罰的情形發生。
    (三)2018 年 2 月 27 日至 2018 年 8 月 26 日相關公告事宜列示如下,下列
公告刊登在上海證券報、中國證券報、證券時報及光大保德信基金管理有限公司
網站上。
      披露時間                                 公告內容
                         光大保德信基金管理有限公司關于旗下代銷機構名稱
     2018-03-02
                                              變更的公告
     2018-03-15          光大保德信量化核心證券投資基金基金經理變更公告
                         光大保德信基金管理有限公司關于旗下部分開放式基
     2018-03-15          金在國金證券股份有限公司開通定期定額投資及轉換
                                              業務的公告
     2018-03-27           光大保德信量化核心證券投資基金 2017 年年度報告
                        光大保德信量化核心證券投資基金 2017 年年度報告摘
     2018-03-27
                                                  要
                         光大保德信基金管理有限公司旗下部分基金參與交通
     2018-03-31          銀行手機銀行基金申購及定期定額投資手續費優惠活
                                               動的公告
                         光大保德信基金管理有限公司關于光大保德信量化核
     2018-03-31
                             心證券投資基金修改基金合同部分條款的公告
     2018-04-12         光大保德信量化核心證券投資基金招募說明書(更新)
                        光大保德信量化核心證券投資基金招募說明書摘要(更
     2018-04-12
                                                 新)
                        光大保德信量化核心證券投資基金 2018 年第 1 季度報
     2018-04-20
                                                  告
                         光大保德信基金管理有限公司關于旗下部分基金新增
     2018-04-21          北京匯成基金銷售有限公司為代銷機構并參與其交易
                                          費率優惠活動的公告
                         光大保德信基金管理有限公司關于旗下部分基金參與
     2018-06-30          交通銀行開展的基金申購及定期定額投資手續費優惠
                                              活動的公告
                                    125
             光大保德信基金管理有限公司關于部分基金在宜信普
2018-06-30   澤投資顧問(北京)有限公司開通轉換業務并參加其交
                             易費率優惠的公告
             光大保德信基金管理有限公司旗下基金 2018 年 6 月 30
2018-07-02
                              日資產凈值公告
             光大保德信量化核心證券投資基金 2018 年第 2 季度報
2018-07-20
                                    告
             光大保德信量化核心證券投資基金 2018 年半年度報告
2018-08-25
                                   摘要
2018-08-25   光大保德信量化核心證券投資基金 2018 年半年度報告




                       126
                   二十三、招募說明書的存放及查閱方式


    本招募說明書可印制成冊,供基金投資者在基金管理人、基金托管人、代銷
機構的辦公場所和營業場所查閱;基金投資者也可按工本費購買本招募說明書印
制件或復印件。




                                 127
                        二十四、備查文件


本基金備查文件包括以下文件:
(一) 中國證監會核準基金募集的文件
(二) 基金合同
(三) 銷售代理協議
(四) 托管協議
(五) 法律意見書
(六) 基金管理人業務資格批件、營業執照和公司章程
(七) 基金托管人業務資格批件和營業執照
(八) 代銷機構業務資格批件、營業執照
(九) 中國證監會要求的其他文件




                                128

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