广东26选5微信群:[股市360]興銀大健康:更新招募說明書摘要(2018年第2號)

广东26选5开奖结果查询  更新時間:2018-10-10 23:55  股市360  【字體:
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興銀基金管理有限責任公司




興銀大健康靈活配置混合型
         證券投資基金
  招募說明書(更新)摘要

          (2018 年第 2 號)




基金管理人:興銀基金管理有限責任公司
  基金托管人:興業銀行股份有限公司
    內容截止日:2018 年 8 月 27 日
                           興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要




                                重要提示
    興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證
券監督管理委員會 2015 年 7 月 13 日證監許可〔2015〕1615 號注冊募集。本基
金基金合同于 2015 年 8 月 27 日起正式生效,自該日起興銀基金管理有限責任公
司(以下簡稱“本基金管理人”)正式開始管理本基金。
    本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫,并經中國證監會核準?;鷙?
同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件?;鶩蹲嗜俗砸闌鷙賢〉?
基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行
為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、基
金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務?;鶩蹲嗜擻私饣鴟荻畛鐘腥?
的權利和義務,應詳細查閱基金合同。
    本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中
國證監會注冊。中國證監會對基金募集的注冊審查以要件齊備和內容合規為基
礎,以充分的信息披露和投資者適當性為核心,以加強投資者利益?;ず頭婪斷?
統性風險為目標。但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投
資價值、收益和市場前景作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風
險。
    投資有風險,投資人認購(或申購)本基金時應認真閱讀本招募說明書、基
金合同等信息披露文件,全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,并充分考
慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,謹慎做出投資決策,并承?;鶩蹲手?
出現的各類風險。
    本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股
票、債券、貨幣市場工具及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具
(但須符合中國證監會的相關規定),在正常市場環境下本基金的流動性風險適
中。在特殊市場條件下,如證券市場的成交量發生急劇萎縮、基金發生巨額贖回
以及其他未能預見的特殊情形下,可能導致基金資產變現困難或變現對證券資產
價格造成較大沖擊,發生基金份額凈值波動幅度較大、無法進行正常贖回業務、
基金不能實現既定的投資決策等風險。
    基金的過往業績并不代表其未來表現?;鴯芾砣斯芾淼鈉淥鸕囊導ú?
                            興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要


不構成對本基金業績表現的保證?;鴯芾砣頌嶁淹蹲收呋鶩蹲實摹奧蛘咦愿骸?
原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金資產凈值變化引致的投資
風險,由投資者自行負責。
    本更新招募說明書所載內容截止日 2018 年 8 月 27 日(特別事項注明除外),
有關財務數據和凈值表現摘自本基金 2018 年第 2 季度報告,數據截止日為 2018
年 6 月 30 日(財務數據未經審計)。本基金托管人興業銀行股份有限公司已復核
了本次更新的招募說明書。




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                                                 興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要




                                                           目錄
第一部分 基金管理人 ........................................................................................................... 1

第二部分 基金托管人 ........................................................................................................... 5

第三部分 相關服務機構 ....................................................................................................... 9

第四部分 基金的名稱 ......................................................................................................... 17

第五部分 基金的類型 ......................................................................................................... 17

第六部分 基金的投資目標 ................................................................................................. 18

第七部分 基金的投資方向 ................................................................................................. 18

第八部分 基金的投資策略及投資組合管理 ..................................................................... 19

第九部分 基金的業績比較基準 ......................................................................................... 26

第十部分 基金的風險收益特征 ......................................................................................... 27

第十一部分 基金投資組合報告 ......................................................................................... 27

第十二部分 基金的業績 ..................................................................................................... 31

第十三部分 基金費用與稅收 ............................................................................................. 33

第十四部分 招募說明書更新部分的說明 ......................................................................... 35
                            興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要




                         第一部分     基金管理人

    一、基本情況

    名稱:興銀基金管理有限責任公司
    住所:福建省福州市平潭縣潭城鎮西航路西航住宅新區 11 號樓四樓
    辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1088 號上海招商銀行大廈 16 樓
    法定代表人:陳文奇
    設立時間:2013 年 10 月 25 日
    客服電話:40000-96326
    傳真:021-68630069
    注冊資本:人民幣 1.43 億元
    聯系人:林娛庭
    本公司經證監會證監許可〔2013〕1289 號文批準,于 2013 年 10 月 25 日成
立。2016 年 9 月 23 日,公司股東同比例增資,公司注冊資本由 10,000 萬元變更
為 14,300 萬元。增資后股東出資比例維持不變,華福證券有限責任公司出資比
例為 76%,國脈科技股份有限公司出資比例為 24%。2016 年 10 月 24 日,公司
法定名稱由“華?;鴯芾磧邢拊鶉喂盡北涓靶艘鴯芾磧邢拊鶉喂盡?。


    二、主要人員情況
    1、董事會成員
    陳文奇先生,博士研究生。歷任中國銀行股份有限公司福建省分行私人銀行
部副總經理,興業銀行股份有限公司總行私人銀行部副總經理、零售信貸部副總
經理。現任興銀基金管理有限責任公司黨委書記、董事長,兼任華福證券有限責
任公司黨委委員、副總裁。
    張力先生,本科學歷、碩士學位,中級經濟師。歷任中國銀行青島市分行、
中國銀行山東省分行資金計劃處專員,興業銀行資金營運中心市場銷售板塊負責
人,自營投資板塊副處長、處長。現任興銀基金管理有限責任公司黨委委員、董
事、總經理,兼任上海興瀚資產管理有限公司執行董事。
    馮靜女士,本科學歷,高級經濟師。歷任福建華福咨詢有限公司評估部副經
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                           興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要


理、國際業務部經理、福建華福信息資源有限公司副總經理、福建華福證券有限
責任公司投行部總經理助理、投行部負責人。現任國脈科技股份有限公司董事會
秘書、國脈科技股份有限公司第六屆董事會董事、興銀基金管理有限責任公司董
事。
    馬慶泉先生,博士研究生。歷任中共中央黨校教授、廣發證券股份有限公司
副總裁、總裁、副董事長、嘉實基金管理有限公司董事長、中國證券業協會副理
事長/秘書長、中國證券業協會副會長、廣發基金管理有限公司董事長。現任中
國人民大學兼職教授、博士生導師,北京香山財富投資管理有限公司董事長,東
易日盛家居裝飾集團股份有限公司獨立董事、天治北部資產管理有限公司獨立董
事、長城證券有限責任公司獨立董事、凌志軟件股份有限公司獨立董事、興銀基
金管理有限責任公司獨立董事。
    馬光遠先生,博士研究生。歷任浙江省嘉興市鄉鎮企業局下屬企業總經理助
理、北京市境外融投資管理中心戰略部經理、北京市國有資產經營有限責任公司
高級經理和法律主管。現任中央電視臺財經評論員、北京牧瀾文化傳播有限公司
創始合伙人、興銀基金管理有限責任公司獨立董事。
    葉少琴女士,博士研究生。曾兼任廈門大學會計師事務所和廈門永大會計師
事務所注冊會計師。現任廈門大學管理學院會計系教授、興銀基金管理有限責任
公司獨立董事。
    潘越女士,博士研究生。歷任廈門大學經濟學院金融系講師、碩士生導師、
副教授。現任廈門大學經濟學院金融系教授、博士生導師、興銀基金管理有限責
任公司獨立董事。
    2、監事會成員
    林煜先生,碩士研究生。歷任廣發華福證券有限責任公司投資自營部總經理,
華福證券有限責任公司投資自營部總經理、資產管理總部總經理,華?;鴯芾?
有限責任公司總經理。現任興銀基金管理有限責任公司監事會主席。
    施世興先生,博士研究生。歷任福建省特種設備檢驗研究院人力資源部科員、
華福證券有限責任公司人力資源部薪酬與績效管理組群組經理、興銀基金管理有
限責任公司人力資源部總經理,現任職工監事。
    高宇先生,博士研究生。歷任華?;鴯芾磧邢拊鶉喂咀酆瞎芾聿扛弊芫?
理。現任興銀基金管理有限責任公司市場營銷部總經理、職工監事。

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                            興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要


    3、高級管理人員
    陳文奇先生,博士研究生。歷任中國銀行股份有限公司福建省分行私人銀行
部副總經理,興業銀行股份有限公司總行私人銀行部副總經理、零售信貸部副總
經理。現任興銀基金管理有限責任公司黨委書記、董事長,兼任華福證券有限責
任公司黨委委員、副總裁。
    張力先生,本科學歷、碩士學位,中級經濟師。歷任中國銀行青島市分行、
中國銀行山東省分行資金計劃處專員,興業銀行資金營運中心市場銷售板塊負責
人,自營投資板塊副處長、處長。現任興銀基金管理有限責任公司黨委委員、董
事、總經理,兼任上海興瀚資產管理有限公司執行董事。
    劉建新先生,本科學歷。歷任華福證券有限責任公司信息技術部總經理助理、
華?;鴯芾磧邢拊鶉喂咀芫碇砑嬖擻U喜扛涸鶉?。現任興銀基金管理
有限責任公司黨委委員、副總經理,兼興銀基金管理有限責任公司上海分公司總
經理。
    余富材先生,本科學歷。歷任華福證券辦公室群組副經理、經理,法律事務
部法律事務組經理,稽核部群組經理,合規部合規法律事務經理、總經理助理,
合規風控部副總經理,合規與法律事務部總經理。現任興銀基金管理有限責任公
司黨委委員、副書記、紀委書記、督察長,兼風險管理部總經理。
    洪木妹女士,碩士研究生學歷。歷任華福證券投資自營部、資產管理總部研
究員/投資主辦、華?;鴯芾磧邢拊鶉喂就蹲使芾聿扛弊芫?。現任興銀基
金管理有限責任公司總經理助理,兼固定收益部總經理及固定收益部下設二級部
門公募投資部負責人。
    4、基金經理
    現任基金經理:
    樂琪先生,碩士研究生,特許金融分析師(CFA),擁有 11 年證券、基金行
業工作經驗。曾任職于中銀基金管理有限公司、上投摩根基金管理有限公司、上
海貝溢投資管理有限公司。2018 年加入興銀基金管理有限責任公司。2018 年 4
月起擔任興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
    歷任基金經理:
    方軍平先生,自 2017 年 1 月至 2018 年 3 月擔任興銀大健康靈活配置混合型
證券投資基金基金經理。

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                           興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要


   張曉南先生,自 2015 年 8 月至 2018 年 7 年擔任興銀大健康靈活配置混合型
證券投資基金基金經理。
   5、基金投資采取集體決策制度,投資決策委員會成員如下:
   公司總經理張力、監事會主席林煜、研究發展部總經理吳文哲、權益投資部
張海鈞、基金經理王磊。
   6、上述人員之間不存在近親屬關系。




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                             興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要




                         第二部分      基金托管人

    一、基本情況
    名稱:興業銀行股份有限公司(以下簡稱“興業銀行”)
    注冊地址:福州市湖東路 154 號
    辦公地址:上海市江寧路 168 號
    法定代表人:高建平
    成立時間:1988 年 8 月 22 日
    注冊資本:207.74 億元人民幣
    存續期間:持續經營
    基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基金字〔2005〕74 號
    托管部門聯系人:劉峰
    電話:021-52629999
    傳真:021-62159217


    二、發展概況及財務狀況
    興業銀行成立于 1988 年 8 月,是經國務院、中國人民銀行批準成立的首批
股份制商業銀行之一,總行設在福建省福州市,2007 年 2 月 5 日正式在上海證
券交易所掛牌上市(股票代碼:601166),注冊資本 207.74 億元。
    開業二十多年來,興業銀行始終堅持“真誠服務,相伴成長”的經營理念,
致力于為客戶提供全面、優質、高效的金融服務。截至 2017 年 12 月 31 日,興
業銀行資產總額達 6.42 萬億元,實現營業收入 1399.75 億元,全年實現歸屬于母
公司股東的凈利潤 572.00 億元。


    三、托管業務部的部門設置及員工情況
    興業銀行股份有限公司總行設資產托管部,下設綜合處、運行管理處、稽核
監察處、產品管理處、市場處、委托資產管理處、企業年金中心等處室,共有員
工 100 余人,業務崗位人員均具有基金從業資格。



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                             興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要


       四、基金托管業務經營情況
    興業銀行于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管資格?;鶩泄芤滴衽嘉暮?
證監基金字〔2005〕74 號。截至 2018 年 6 月 30 日,興業銀行已托管開放式基
金 239 只,托管基金財產規模 7959.6 億元。


       五、基金托管人的內部風險控制制度說明
    1、內部控制目標
    嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規
定,守法經營、規范運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,保證基金資產的安
全完整,確保有關信息的真實、準確、完整、及時,?;せ鴟荻畛鐘腥說暮戲?
權益。
    2、內部控制組織架構
    興業銀行基金托管業務內部風險控制組織架構由總行內部控制委員會、風險
管理部、審計部、法律與合規部,資產托管部內設稽核監察處及資產托管部各業
務處室共同組成。總行內部控制委員會作為本行內設專門委員會,主要負責本行
內部控制重大事項的審議;風險管理部作為本行風險管理戰略政策制定、實施及
日常風險管理工作的主管部門,對本行資產托管業務內部控制工作進行指導和監
督;審計部作為本行內部審計的主管部門,對本行資產托管業務內部控制工作進
行檢查、評價;法律與合規部作為總行內部控制委員會辦公室所在部門,對本行
資產托管業務內部控制行使相關管理職責。資產托管部內設獨立、專職的稽核監
察處,配備了專職內控監督人員負責托管業務的內控監督工作,具有獨立行使監
督稽核工作職權和能力。各業務處室在各自職責范圍內實施具體的風險控制措
施。
    3、內部風險控制原則
    (1)合規性原則。內部控制應當符合法律、行政法規的規定和監管部門的
監管要求;
    (2)全面性原則。內部控制應當貫穿本行資產托管業務的全過程和各個操
作環節,覆蓋所有的部門和崗位,并由全體人員參與,不能留有任何死角;
    (3)重要性原則。內部控制應當在全面控制的基礎上突出重點,針對重要
業務與事項、高風險領域與環節采取更為嚴格的控制措施,確保不存在重大缺陷;

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                             興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要


    (4)獨立性原則。內部處室和崗位的設置應權責分明、相對獨立、相互制
衡,內部控制的監督檢查部門獨立于內部控制的建設和執行部門;
    (5)有效性原則。內部控制體系應同所處的環境相適應,以合理的成本實
現內控目標,內部制度的制訂應當具有前瞻性,并應當根據國家政策、法律及經
營管理的需要,適時進行相應修改和完善;內部控制應當具有高度的權威性,任
何人不得擁有不受內部控制約束的權力,內部控制存在的問題應當能夠得到及時
反饋和糾正;
    (6)審慎性原則。內控與風險管理必須以防范風險,保證托管資產的安全
與完整為出發點,“內控優先”,“制度優先”,審慎發展本行資產托管業務;
    (7)責任追究原則。各業務環節都應有明確的責任人,并按規定對違反制
度的直接責任人以及對負有領導責任的主管領導進行問責;
    (8)制衡性原則。內部控制應當在治理結構、機構設置及權責分配、業務
流程等方面形成相互制約、相互監督,同時兼顧運營效率。


    六、內部控制制度及措施
    1、制度建設:建立了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、
嚴格的人員行為規范等一系列規章制度。
    2、建立健全的組織管理結構:前后臺分離,不同部門、崗位相互牽制。
    3、風險識別與評估:稽核監察處指導業務處室進行風險識別、評估,制定
并實施風險控制措施。
    4、相對獨立的業務操作空間:業務操作區相對獨立,實施門禁管理和音像
監控。
    5、人員管理:進行定期的業務與職業道德培訓,使員工樹立風險防范與控
制理念,并簽訂承諾書。
    6、應急預案:制定完備的《應急預案》,并組織員工定期演練;建立異地災
備中心,保證業務不中斷。


    七、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
    基金托管人負有對基金管理人的投資運作行使監督權的職責。根據《基金
法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定,托管人對基金的投資對象和范圍、

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                           興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要


投資組合比例、投資限制、費用的計提和支付方式、基金會計核算、基金資產估
值和基金凈值的計算、收益分配、申購贖回以及其他有關基金投資和運作的事項,
對基金管理人進行業務監督、核查。
    基金托管人發現基金管理人有違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同和有
關法律法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理
人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金托管人發出回函。在限期內,基金
托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鴯芾砣碩曰?
托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會?;?
金托管人發現基金管理人有重大違規行為,立即報告中國證監會,同時,通知基
金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。
    基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或
者違反基金合同約定的,應當拒絕執行,立即通知基金管理人,并及時向中國證
監會報告。

    基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行
政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人,
并及時向中國證監會報告。




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                 第三部分         相關服務機構

一、基金份額發售機構
(一)直銷機構
興銀基金管理有限責任公司直銷中心
注冊地址:福建省福州市平潭縣潭城鎮西航路西航住宅新區 11 號樓四樓
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1088 號招商銀行上海大廈 16 樓
法定代表人:陳文奇
聯系人:林娛庭
聯系電話:021-20296260
傳真:021-68630069
公司網站:www.hffunds.cn
客戶服務電話:40000-96326
(二)代銷機構
1、興業銀行股份有限公司
注冊地址:福建省福州市湖東路 154 號
辦公地址:福建省福州市湖東路 154 號
法定代表人:高建平
聯系人:曾鳴
電話:021-52629999
傳真:021-62569070
公司網址:www.cib.com.cn
客戶服務電話:95561
2、華福證券有限責任公司
注冊地址:福州市五四路 157 號新天地大廈 7、8 層
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1088 號上海招商銀行大廈 18 樓
法定代表人:黃金琳
聯系人:張宗銳
電話:021-20655179
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傳真:0591-87383610
公司網站:www.hfzq.com.cn
客戶服務電話:400-88-96326
3、海通證券股份有限公司
注冊地址:上海市廣東路 689 號
辦公地址:上海市廣東路 689 號
法定代表人:王開國
聯系人:李笑鳴
電話:021-23219000
傳真:021-23219100
公司網站:www.htsec.com
客戶服務電話:95553
4、廣發證券股份有限公司
注冊地址:廣州市天河北路 183 號大都會廣場 43 樓
辦公地址:廣州市天河北路 183 號大都會廣場 43 樓
法定代表人:孫樹明
聯系人:黃嵐
聯系電話:020-87555888-8333
傳真:020-87557689
公司網站:www.gf.com.cn
客戶服務電話:95575
5、上海好買基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區歐陽路 196 號 26 號樓 2 樓 41 號
辦公地址:上海市浦東新區浦東南路 1118 號鄂爾多斯大廈 9 樓
法定代表人:楊文斌
聯系人:陸敏
電話:021-20211847
傳真:021-68596916
公司網站:www.ehowbuy.com


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客戶服務電話:400-700-9665
6、上海陸金所資產管理有限公司
注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓 09 單元
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓
法定代表人:郭堅
聯系人:寧博宇
電話:021-20665952
傳真:021-22066653
公司網站:www.lufunds.com
客戶服務電話:400-8219-031
7、上海天天基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區龍田路 190 號 2 號樓 2 層
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路 88 號 26 樓
法定代表人:其實
聯系人:唐湘怡
聯系電話:021-54514600
傳真:021-64385308
公司網站:www.1234567.com.cn
客戶服務電話:400-1818-188
8、浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址:杭州市文二西路 1 號 903 室
辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順街 18 號 同花順大樓 4 層
法定代表人:凌順平
聯系人:費超超
聯系電話:0571-88911818-8564
傳真:0571-86800423
公司網站:www.5ifund.com
客服電話:4008-773-772
9、平安證券股份有限公司


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                             興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要



    注冊地址:深圳市福田中心區金田路 4036 號榮超大廈 16-20 層
    辦公地址:上海市陸家嘴環路 1333 號平安金融大廈 26 樓
    法定代表人:謝永林
    聯系人:周馳
    傳真:021-58991896
    公司網址:www.stock.pingan.com
    客服電話:95511 轉 8
    10、中信證券股份有限公司
    注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場(二期)北座
    辦公地址:深圳市福田區中心三路 8 號中信證券大廈
    法定代表人:張佑君
    聯系人:秦夏
    聯系電話:010-60838614
    傳真:010-60836029
    公司網站:www.cs.ecitic.com
    客服電話:95548
    11、中信證券(山東)有限責任公司
    注冊地址:青島市嶗山區深圳路 222 號青島國際金融廣場 1 號樓 20 層
    辦公地址:青島市嶗山區深圳路 222 號青島國際金融廣場 1 號樓 20 層
    法定代表人:楊寶林
    聯系人:孫秋月
    聯系電話:0532-85022026
    傳真:0532-68722193
    公司網站:www.citicssd.com
    客服電話:95548
    12、中信期貨有限公司
    注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場(二期)北座
13 層 1301-1305 室、14 層
    辦公地址:廣東省深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場(二期)北座


                                      12
                             興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要



13 層 1301-1305 室、14 層
    法定代表人:張皓
    聯系人:劉宏瑩
    聯系電話:010-60833754
    傳真:0755-83217421
    公司網站: www.citicsf.com
    客服電話:400-990-8826
    13、國泰君安證券股份有限公司
    注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路 618 號
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 168 號 29 樓
    法定代表人:楊德紅
    聯系人:朱雅崴
    聯系電話:021-38676666
    傳真:021-38670666
    公司網站:www.gtja.com
    客服電話:95521
    14、上?;胖と邢拊鶉喂?
    注冊地址:上海浦東新區世紀大道 100 號環球金融中心 9 樓
    辦公地址:上?;破智暇┪髀?nbsp;399 號明天廣場 20 樓
    法定代表人:陳燦輝
    聯系人:徐璐
    聯系電話:021-63898427
    傳真:021-68776977
    公司網站:www.shhxzq.com
    客服電話:4008205999
    15、長城證券股份有限公司
    注冊地址:深圳市福田區深南大道 6008 號特區報業大廈 14、16、17 層
    辦公地址:深圳市福田區深南大道 6008 號特區報業大廈 14、16、17 層
    法定代表人:丁益


                                      13
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    聯系人:金夏
    聯系電話:0755-83516289
    傳真:0755-83516199
    公司網站:www.cgws.com
    客服電話:400-666-6888
    16、申萬宏源證券有限公司
    注冊地址:上海市徐匯區長樂路 989 號 45 層
    辦公地址:上海市徐匯區長樂路 989 號 45 層
    法定代表人:李梅
    聯系人:李玉婷
    聯系電話:021-33388229
    傳真:021-33388214
    公司網站: www.swhysc.com
    客服電話:95523
    17、申萬宏源西部證券有限公司
    注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路 358 號大成國際大廈
20 樓 2005 室
    辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路 358 號大成國際大廈
20 樓 2005 室
    法定代表人:韓志謙
    聯系人:李玉婷
    聯系電話:021-33388229
    公司網站: www.swhysc.com
    客服電話:95523
    18、聯訊證券股份有限公司
    注冊地址:廣東省惠州市惠城區江北東江三路 55 號廣播電視新聞中心西面
一層大堂和三、四層
    辦公地址:深圳市福田區深南中路 2002 號中廣核大廈北樓 10 層
    法定代表人:徐剛


                                      14
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聯系人:彭蓮
聯系電話:0755-83331195
公司網站:www.lxsec.com
客服電話:95564
19、中信建投證券股份有限公司
注冊地址:北京市朔陽區安立路 66 號 4 號樓
辦公地址:北京市東城區朝內大街 188 號
法定代表人:王常青
聯系人:許夢園
聯系電話:010-85156398
傳真:010-65182261
公司網站: www.csc108.com
客服電話:95587
20、交通銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區銀城中路 188 號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 188 號
法定代表人:牛錫明
聯系人:張作偉
聯系電話:021-58781234-1740
傳真:021-58408483
公司網址:www.bankcomm.com
客服電話:95559
21、珠海盈米財富管理有限公司
注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路 6 號 105 室-3491
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東路 1 號保利國際廣場南塔 1201-1203 室
法定代表人:肖雯
聯系人:邱湘湘
聯系電話:020-89629023
傳真:020-89629011


                                  15
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   公司網站:www.yingmi.cn
   客服電話:020-89629066
   22、國金證券股份有限公司
   注冊地址:四川省成都市東城根上街 95 號
   辦公地址:四川省成都市東城根上街 95 號
   法定代表人:冉云
   聯系人:劉婧漪
   聯系電話:028-86690057
   公司網站:www.gjzq.com.cn
   客服電話:95310
   23、民商基金銷售(上海)有限公司
   注冊地址:上海市黃浦區北京東路 666 號 H 區(東座)6 樓 A31 室
   辦公地址:上海市浦東新區張楊路 707 號生命人壽大廈 32 樓
   法定代表人:賁惠琴
   聯系人:董筱爽
   傳真:021-50206001
   公司網站:www.msftec.com
   客服電話:021-50206003



   (三)基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構銷
售本基金或變更上述銷售機構,并及時公告。


    二、登記機構
   名稱:興銀基金管理有限責任公司
   注冊地址:福建省福州市平潭縣潭城鎮西航路西航住宅新區 11 號樓四樓
   辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1088 號上海招商銀行大廈 16 樓
   法定代表人:陳文奇
   聯系人:沈阿娜
   聯系電話:021-20296208
   傳真:021-68630068

                                     16
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    三、出具法律意見書的律師事務所
    名稱:上海市通力律師事務所
    住所:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
    辦公地址:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
    負責人:俞衛鋒
    聯系人:黎明
    電話:021-31358666
    傳真:021-31358600
    經辦律師:黎明、孫睿


    四、審計基金資產的會計師事務所
    名稱:德勤華永會計師事務所(特殊普通合伙)
    地址:上海市延安東路 222 號外灘中心 30 樓
    法定代表人:曾順福
    聯系人:汪芳
    電話:021-61418888
    傳真:021-63350177
    經辦注冊會計師:汪芳、吳凌志


                         第四部分     基金的名稱

    根據2017年3月30日《興銀基金管理有限責任公司關于旗下基金更名事宜的
公告》,華福大健康靈活配置混合型證券投資基金自2017年4月5日起變更為興銀
大健康靈活配置混合型證券投資基金。




                         第五部分     基金的類型

    契約型開放式

                                     17
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                    第六部分       基金的投資目標

    本基金為混合型基金,主要投資于大健康相關產業,在有效控制風險前提
下精選優質個股,力求為基金份額持有人獲取超額收益與長期資本增值。




                    第七部分       基金的投資方向

    本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
股票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(含國
債、金融債、企業債、公司債、央行票據、中期票據、短期融資券、次級債、可
轉換債券、可交換債券、中小企業私募債等)、債券回購、銀行存款、權證、資
產支持證券、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具
(但須符合中國證監會相關規定)。
    如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。
    基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的比例為 0%-95%,其中投
資于大健康相關產業上市公司發行的股票占非現金基金資產的比例不低于
80%;每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,基金保留的
現金以及投資于到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值
的 5%,其中,現金類資產不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。




                                    18
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           第八部分      基金的投資策略及投資組合管理

    一、投資策略
    (一)資產配置策略
    本基金是混合型基金,根據宏觀經濟發展趨勢、政策面因素、金融市場的利
率變動和市場情緒,綜合運用定性和定量的方法,對股票、債券和現金類資產的
預期收益風險及相對投資價值進行評估,確定基金資產在股票、債券及現金類資
產等資產類別的分配比例。在有效控制投資風險的前提下,形成大類資產的配置
方案。
    大健康相關產業主要包括醫療保健產業(藥品零售、醫療保健設備與服務、
制藥、生物科技等行業)、食品健康產業(種植養殖、農產品加工、動物保健、
乳品肉品、制冷設備等行業)、環保產業(環保設備、環保服務、水公用事業、
園林工程等行業)、養老產業(消費電子、休閑用品、酒店旅游、教育、文化傳
媒、藥品零售、乳品、家庭用品、醫藥衛生、人壽保險、互聯網軟件等行業)及
體育產業(體育服務業、體育用品制造與銷售、體育媒體等相關業態,體育醫療,
體育彩票等衍生產業)等產業。
    未來如果基金管理人認為有更適當的大健康相關產業的劃分標準,基金管理
人有權對上述界定方法進行變更。本基金由于上述原因變更界定方法不需經基金
份額持有人大會通過,但應及時告知基金托管人并公告。
    若因基金管理人界定方法的調整等原因導致本基金持有的大健康相關產業
的股票的比例低于非現金基金資產的 80%,本基金將在三十個交易日之內進行
調整。
    本基金由投資研究團隊及時跟蹤市場環境變化,根據宏觀經濟運行態勢、宏
觀經濟政策變化、證券市場運行狀況、國際市場變化情況等因素的深入研究,判
斷證券市場的發展趨勢,結合行業狀況、公司價值性和成長性分析,綜合評價各
類資產的風險收益水平。本基金采用積極靈活的投資策略,通過前瞻性地判斷不
同金融資產的相對收益,對基金資產進行靈活資產配置。在市場上漲階段中,增
加權益類資產配置比例,在市場下行周期中,降低權益類資產配置比例,力求實
現基金財產的長期穩定增值,從而有效提高不同市場狀況下基金資產的整體收益
                                    19
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水平。
    (二)股票投資策略
    本基金股票投資以綜合定性分析與定量評估的結果為基礎,從基本面分析入
手。根據個股的估值水平優選個股,重點配置當前業績優良、市場認同度較高、
在可預見的未來其行業處于景氣周期中以及價值被低估的股票并構建投資組合。
根據股票的預期收益與風險水平對組合進行優化,在合理風險水平下追求基金收
益最大化。同時監控組合中證券的估值水平,在市場價格明顯高于其內在合理價
值時適時賣出證券。
    (三)債券投資策略
    本基金依據研究人員分別從利率、債券信用風險的專業分析,綜合運用久期
配置、期限結構配置、收益率曲線策略、杠桿放大策略等手段進行日常管理。
    1、久期配置策略
    久期配置是根據對宏觀經濟數據、金融市場運行特點等方面的分析來確定組
合的整體久期,有效地控制整體資產風險。當預測利率上升時,適當縮短投資組
合的目標久期,預測利率水平降低時,適當延長投資組合的目標久期。
    2、期限結構配置策略
    本基金在對宏觀經濟周期和貨幣政策分析下,對收益率曲線形態可能變化給
予方向性的判斷;同時根據收益率曲線的歷史趨勢、未來各期限的供給分布以及
投資者的期限偏好,預測收益率期限結構的變化形態,從而確定合理的組合期限
結構。通過采用集中策略、兩端策略和梯形策略等,在長期、中期和短期債券間
進行動態調整,從而達到預期收益最大化的目的。
    3、收益率曲線策略
    收益率曲線形狀變化代表長、中、短期債券收益率差異變化,相同久期債券
組合在收益率曲線發生變化時差異較大。通過對同一類屬下的收益率曲線形態和
期限結構變動進行分析,首先可以確定債券組合的目標久期配置區域并確定采取
子彈型策略、啞鈴型策略或梯形策略;其次,通過不同期限間債券當前利差與歷
史利差的比較,可以進行增陡、減斜和凸度變化的交易。
    4、杠桿策略
    杠桿放大操作即以組合現有債券為基礎,利用買斷式回購、質押式回購等方


                                   20
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式融入低成本資金,并購買剩余年限相對較長并具有較高收益的債券,以期獲取
超額收益的操作方式。
    5、信用債投資策略
    信用債券相對央票、國債等利率產品的信用利差是本基金獲取較高投資收益
的來源,本基金將在內部信用評級的基礎上和內部信用風險控制的框架下,積極
投資信用債券,獲取信用利差帶來的高投資收益。
    債券的信用利差主要受兩個方面的影響,一是市場信用利差曲線的走勢;二
是債券本身的信用變化。本基金依靠對宏觀經濟走勢、行業信用狀況、信用債券
市場流動性風險、信用債券供需情況等的分析,判斷市場信用利差曲線整體及分
行業走勢,確定各期限、各類屬信用債券的投資比例。依靠內部評級系統分析各
信用債券的相對信用水平、違約風險及理論信用利差,選擇信用利差被高估、未
來信用利差可能下降的信用債券進行投資,減持信用利差被低估、未來信用利差
可能上升的信用債券。
    6、可轉換債券投資策略
    基于行業分析、企業基本面分析和可轉換債券估值模型分析,并結合市場環
境情況等,本基金在一、二級市場投資可轉換債券,以達到在嚴格控制風險的基
礎上,實現基金資產穩健增值的目的。
    7、資產支持證券投資策略
    當前國內資產支持證券市場以信貸資產證券化產品為主(包括以銀行貸款資
產、住房抵押貸款等作為基礎資產),仍處于創新試點階段。產品投資關鍵在于
對基礎資產質量及未來現金流的分析,本基金將在國內資產證券化產品具體政策
框架下,采用基本面分析和數量化模型相結合,對個券進行風險分析和價值評估
后進行投資。本基金將嚴格控制資產支持證券的總體投資規模并進行分散投資,
以降低流動性風險。
    8、中小企業私募債券投資策略
    本基金在控制久期、流動性及信用風險的基礎上進行中小企業私募債券的投
資。久期方面,根據對宏觀經濟運行狀況的分析和預判,靈活調整組合的久期。
流動性方面,根據中小企業私募債券整體的流動性情況調整持倉規模,在力求獲
取較高收益的同時確保整體組合的流動性安全。信用方面,對個券信用資質進行


                                     21
                             興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要



詳盡的分析,對企業性質、所處行業、增信措施以及經營情況進行綜合考量,盡
可能地縮小信用風險暴露。
    (四)股指期貨投資策略
    本基金管理人將充分考慮股指期貨的收益性、流動性及風險特征,通過資產
配置、品種選擇,謹慎進行投資,旨在采用流動性好、交易活躍的期貨合約,通
過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研究,結合股指期貨的定價模型尋求其合理
的估值水平,與現貨資產進行匹配,通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保
值操作?;鴯芾砣私浞摯悸槍芍鈣諢醯氖找嫘?、流動性及風險性特征,運用
股指期貨對沖系統性風險、對沖特殊情況下的流動性風險,如大額申購贖回等;
利用金融衍生品的杠桿作用,以達到降低投資組合的整體風險的目的。
    (五)權證投資策略
    本基金將在嚴格控制風險的前提下,進行權證的投資。
    1、綜合分析權證的包括執行價格、標的股票波動率、剩余期限等因素在內
的定價因素,根據 BS 模型和溢價率對權證的合理價值做出判斷,對價值被低估
的權證進行投資;
    2、基于對權證標的股票未來走勢的預期,充分利用權證的桿桿比率高的特
點,對權證進行單邊投資;
    3、基于權證價值對標的價格、波動率的敏感性以及價格未來走勢等因素的
判斷,將權證、標的股票等金融工具合理配置進行結構性組合投資,或利用權證
進行風險對沖。


    二、投資決策投資程序
    (一)投資決策依據
    1、國家有關法律、法規和基金合同的有關規定。
    2、宏觀經濟發展趨勢、微觀經濟運行趨勢和證券市場走勢。
    3、分析師各自獨立完成相應的研究報告,為投資策略提供依據。
    4、投資對象收益和風險的配比關系。在充分權衡投資對象的收益和風險的
前提下作出投資決策,是本基金管理人維護投資者利益的重要保障
    (二)投資決策程序


                                      22
                           興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要



    1、投資決策委員會定期和不定期召開會議,根據基金投資目標,并綜合考
慮政治、經濟及債券市場狀況等因素決定基金的總體投資策略,審核并批準基金
經理提出的資產、行業配置計劃或重大投資決定。
    2、研究部門根據宏觀經濟、債券市場運行態勢、信用債券發行人調研、數
量化支持等研究成果對基金經理提供研究支持。
    3、基金經理在授權的范圍內,根據投資決策委員會授權的資產類別配置比
例(范圍)、組合剩余期限(范圍)和組合的信用風險結構(范圍),以及內外部
的研究支持,在自身的職權范圍內確定具體的投資品種、數量、價位、策略等,
構建、優化和調整投資組合,并進行投資組合的日常管理。
    4、基金經理根據授權范圍內的投資方案,結合市場的運行特點,根據權限
范圍內作出投資決定,并通過交易系統向中央交易室發出交易委托。交易員在執
行交易前應檢查核對基金經理交易指令是否符合投資限制、是否合法、合規、是
否有效等。交易員根據投資限制和市場情況,按交易委托確定的種類、價格、數
量、時間等要素,執行交易指令,最終實現投資計劃。如果市場和交易出現異常
情況,及時提示基金經理。
    5、投資管部門對基金投資組合的收益率、收益歸因分析、按風險調整的收
益率等進行分析計算、將基金實際投資業績與投資基準,以及與同行業可類比基
金的業績分別進行比較,定期或根據需要及時有效評價基金運作情況,為下一階
段投資工作提供參考。
    6、風險管理部根據市場變化對投資組合的資產配置和調整提出風險防范建
議,對投資的執行過程進行合規監控?;鵓硪讕菔諧”浠?、申購贖回等情況,
對投資組合進行監控和調整、控制投資組合的流動性風險。


    三、投資組合比例調整
    基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。


    四、投資限制
    1、組合限制


                                    23
                          興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要



    基金的投資組合應遵循以下限制:
    (1)股票資產占基金資產的比例為 0%-95%,其中投資于大健康相關產業
上市公司發行的股票占非現金資產的比例不低于 80%;
    (2)每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,保持不
低于基金資產凈值 5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中,現金類
資產不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
    (3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的 10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
券的 10%;
    (5)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司
可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的
可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的 30%;
    (6)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值
的 15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產
的投資;
    (7)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的 3%;
    (8)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
10%;
    (9)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資
產凈值的 0.5%;
    (10)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的 10%;
    (11)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;
    (12)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超
過該資產支持證券規模的 10%;
    (13)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持


                                   24
                           興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要



證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的 10%;
    (14)本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資產支持證
券?;鴣鐘兇什С種と詡?如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應
在評級報告發布之日起 3 個月內予以全部賣出;
    (15)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
    (16)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的 40%,在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為 1 年,債券
回購到期后不得展期;
    (17)本基金總資產不得超過基金凈資產的 140%;
    (18)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過
基金資產凈值的 10%;
    (19)本基金在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值
之和,不得超過基金資產凈值的 95%。其中,有價證券指股票、債券(不含到期
日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質
押式回購)等;
    (20)本基金在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持
有的股票總市值的 20%;
    (21)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋
差計算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定;
    (22)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產凈值的 20%;
    (23)本基金持有的單只中小企業私募債券,其市值不得超過基金資產凈值
的 10%;
    (24)基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保
持一致;
    (25)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
    除上述第(2)項、第(6)項、第(14)項、第(24)項以外,因證券/期


                                    25
                          興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要



貨市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金
投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在 10 個交易日內進行調
整,但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規或監管機構另有規定的,從其
規定。
    基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。期間,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同
的約定?;鶩泄莧碩曰鸕耐蹲實募嘍接爰觳樽曰鷙賢е掌鸝?。
    基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循持有人
利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公
平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以
披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上的獨立
董事通過?;鴯芾砣碩祿嵊χ遼倜堪肽甓怨亓灰資孿罱猩蟛?。
    法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在
履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制。
    2、禁止行為
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:
    (1)承銷證券;
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
    (3)從事承擔無限責任的投資;
    (4)向其基金管理人、基金托管人出資;
    (5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
    (6)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
    法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,如適用于本基金,基金管理人在
履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制。


                  第九部分    基金的業績比較基準

    中證健康產業指數收益率×80%+中證綜合債指數收益率×20%

                                    26
                                興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要



       如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績
比較基準推出,或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績比較基準的指數
時,本基金管理人與基金托管人協商一致后可以在報中國證監會備案以后變更業
績比較基準并及時公告,但不需要召開基金份額持有人大會。




                       第十部分      基金的風險收益特征

       本基金屬于混合型基金,其風險和預期收益高于貨幣市場基金、債券基金,
低于股票型基金,屬于證券投資基金中中高風險、中高預期收益的品種。


                       第十一部分      基金投資組合報告

       基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳
述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
       基金托管人興業銀行根據本基金合同規定,復核了本投資組合報告,保證復
核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
       本投資組合報告所載數據取自本基金 2018 年第 2 季度報告,所載數據自
2018 年 4 月 1 日起至 2018 年 6 月 30 日,本報告中所列財務數據未經審計。


11.1 報告期末基金資產組合情況

序號                 項目                     金額(元)            占基金總資產的比例(%)
 1      權益投資                                  60,594,538.47                            48.99
        其中:股票                                60,594,538.47                            48.99
 2      基金投資                                                -                             -
 3      固定收益投資                                            -                             -
        其中:債券                                              -                             -
        資產支持證券                                            -                             -
 4      貴金屬投資                                              -                             -
 5      金融衍生品投資                                          -                             -
 6      買入返售金融資產                          45,000,000.00                            36.38
        其中:買斷式回購的買入返售
                                                                -                             -
        金融資產


                                         27
                                   興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要


  7     銀行存款和結算備付金合計                     17,961,851.74                            14.52
  8     其他資產                                        122,404.56                              0.10
  9     合計                                        123,678,794.77                            100.00




 11.2 報告期末按行業分類的股票投資組合


 11.2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合
                                                                           占基金資產凈值比例
 代碼              行業類別                      公允價值(元)
                                                                                   (%)
  A     農、林、牧、漁業                                              -                           -
  B     采礦業                                             649,000.00                          0.55
  C     制造業                                          55,499,512.33                         46.66
        電力、熱力、燃氣及水生產和供應
  D                                                                   -                           -
        業
  E     建筑業                                                        -                           -
  F     批發和零售業                                     4,364,800.00                          3.67
  G     交通運輸、倉儲和郵政業                                        -                           -
  H     住宿和餐飲業                                                  -                           -
  I     信息傳輸、軟件和信息技術服務業                                -                           -
  J     金融業                                                        -                           -
  K     房地產業                                                      -                           -
  L     租賃和商務服務業                                              -                           -
  M     科學研究和技術服務業                                          -                           -
  N     水利、環境和公共設施管理業                          81,226.14                          0.07
  O     居民服務、修理和其他服務業                                    -                           -
  P     教育                                                          -                           -
  Q     衛生和社會工作                                                -                           -
  R     文化、體育和娛樂業                                            -                           -
  S     綜合                                                          -                           -
        合計                                            60,594,538.47                         50.95




 11.2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通投資股票。




                                            28
                                 興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要



 11.3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
  序                                                                     占基金資產凈值
        股票代碼     股票名稱       數量(股)       公允價值(元)
  號                                                                       比例(%)
  1         603986     兆易創新           70,000        7,596,400.00                 6.39
  2         000895     雙匯發展          223,000        5,889,430.00                 4.95
  3         000425     徐工機械        1,168,400        4,954,016.00                 4.17
  4         600519     貴州茅臺             6,600       4,827,636.00                 4.06
  5         600031     三一重工          500,000        4,485,000.00                 3.77
  6         002024     蘇寧易購          310,000        4,364,800.00                 3.67
  7         600566     濟川藥業           60,000        2,891,400.00                 2.43
  8         300567     精測電子           35,000        2,786,000.00                 2.34
  9         300003     樂普醫療           75,000        2,751,000.00                 2.31
  10        600745     聞泰科技          100,000        2,555,000.00                 2.15




 11.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。


 11.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。


 11.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券
 投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。


 11.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
 細
本基金本報告期末未持有貴金屬。


 11.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。


 11.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
 11.9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有股指期貨。


                                          29
                                  興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要



 11.9.2 本基金投資股指期貨的投資政策
        本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則,以套期保值為主要目的,有選擇地投資于

 股指期貨。套期保值將主要采用流動性好、交易活躍的期貨合約。本基金在進行股指期貨投

 資時,將通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研究,并結合股指期貨的定價模型尋求其合

 理的估值水平。本基金管理人將充分考慮股指期貨的收益性、流動性及風險特征,通過資產

 配置、品種選擇,謹慎進行投資,以降低投資組合的整體風險。法律法規對于基金投資股指

 期貨的投資策略另有規定的,本基金將按法律法規的規定執行。


 11.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
 11.10.1 本期國債期貨投資政策
 本基金投資范圍不包含國債期貨,無相關投資政策。

 11.10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期內未參與國債期貨投資。

 11.10.3 本期國債期貨投資評價
 無。


 11.11 投資組合報告附注
 11.11.1
        報告期內,未發現本基金投資的前十名證券的發行主體本期出現被監管部門立案調查,

 或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

 11.11.2
        基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。



 11.11.3 其他資產構成
  序號                  名稱                               金額(元)
    1      存出保證金                 120,890.73
    2      應收證券清算款             -
    3      應收股利                   -
    4      應收利息                   371.13
    5      應收申購款                 1,142.70
    6      其他應收款                 -
    7      待攤費用                   -
    8      其他                       -

                                           30
                                   興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要


    9      合計                          122,404.56



11.11.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。



11.11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
                                                                占基金資產
 序                                       流通受限部分的                     流通受限情況說
            股票代碼       股票名稱                               凈值比例
 號                                         公允價值(元)                           明
                                                                    (%)
                                                                              重大資產重組停
1                 600745     聞泰科技       2,555,000.00              2.15
                                                                                          牌




11.11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分
        由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。



                            第十二部分               基金的業績

        基金業績截止日為 2018 年 6 月 30 日。
        基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸕墓導ú⒉淮砥湮蠢幢?
現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
        下述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實
際收益水平要低于所列數字。
        本基金基金合同生效以來的投資業績與同期基準的比較如下表所示(本報告
中所列財務數據未經審計):
                                   凈值增長          業績比較   業績比較基
                       凈值增長
          階段                     率標準差          基準收益   準收益率標   ①-③    ②-④
                         率①
                                     ②                率③       準差④
2015 年 8 月 27 日
(基金合同生效
                           1.50%        0.45%          24.83%       1.87%    -23.33%   -1.42%
日)至 2015 年 12
月 31 日

                                                31
                                興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要


2016 年 1 月 1 日至
                      -12.12%      0.80%         -8.34%      1.39%      -3.78%     -0.59%
2016 年 12 月 31 日
2017 年 1 月 1 日至
                      10.76%       0.74%         2.83%       0.66%      7.93%      0.08%
2017 年 12 月 31 日
2018 年 1 月 1 日至
                      -13.36%      1.35%        -10.08%       1.05%    -3.28%       0.30%
2018 年 6 月 30 日
2015 年 8 月 27 日
(基金合同生效
                      -14.40%      0.87%         5.79%        1.20%   -20.19%     -0.33%
日)至 2018 年 6 月
30 日
注:1、本基金成立于 2015 年 8 月 27 日;

    2、比較基準=中證健康產業指數收益率(H30344)*80%+中證綜合債指數收益率

(H11009)*20%




                                           32
                           興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要




                  第十三部分        基金費用與稅收

    一、基金費用的種類
    1、基金管理人的管理費;
    2、基金托管人的托管費;
    3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
    4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費;
    5、基金份額持有人大會費用;
    6、基金的證券/期貨交易費用;
    7、基金的銀行匯劃費用;
    8、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用;
    9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他
費用。


    二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
   1、基金管理人的管理費
   本基金的管理費按前一日基金資產凈值的 1.50%年費率計提。管理費的計算
方法如下:
   H=E×1.50%÷當年天數
   H 為每日應計提的基金管理費
   E 為前一日的基金資產凈值
   基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前 5 個工作日內從
基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休日或不可抗力等致
使無法按時支付的,支付日期順延至最近可支付日支付。
   2、基金托管人的托管費
   本基金的托管費按前一日基金資產凈值的 0.25%的年費率計提。托管費的計
算方法如下:

                                    33
                             興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要



   H=E×0.25%÷當年天數
   H 為每日應計提的基金托管費
   E 為前一日的基金資產凈值
   基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前 5 個工作日內從
基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日或不可抗力等致使無法按時支
付的,支付日期順延至最近可支付日支付。
   上述“一、基金費用的種類中第 3-9 項費用”,根據有關法規及相應協議規
定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。


       三、不列入基金費用的項目
    下列費用不列入基金費用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;
    2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
    3、《基金合同》生效前的相關費用;
    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。


       四、費用調整
    基金管理人和基金托管人協商一致后,可根據基金發展情況調整基金管理費
率、基金托管費率等相關費率。
    調高基金管理費率、基金托管費率等費率,須召開基金份額持有人大會審議;
調低基金管理費率、基金托管費率等費率,無須召開基金份額持有人大會。
    基金管理人必須最遲于新的費率實施日前按照《信息披露辦法》的規定在指
定媒介上公告。
       五、基金稅收
   本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
行。


                                      34
                             興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要




            第十四部分         招募說明書更新部分的說明

    根據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《公開募集
證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信
息披露管理辦法》及其他有關規定,依據本基金管理人在本基金合同生效后對本
基金實施的投資經營活動,本基金管理人對于 2018 年 4 月 12 日刊登的《興銀大
健康靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》進行了更新,主要更新內容如下:
    一、“重要提示”部分
    更新了本招募說明書所載內容截止日及有關財務數據和凈值表現截止日。
    二、“基金管理人”部分
    更新了主要人員情況。
    三、“基金托管人”部分
    更新了發展概況及財務狀況、托管業務部的部門設置及員工情況、基金托管
業務經營情況。
    四、“相關服務機構”部分
    更新了基金份額發售機構。
    五、“基金的投資”部分
    更新了“基金投資組合報告”部分,數據內容取自本基金 2018 年第 2 季度
報告,數據截止日為 2018 年 6 月 30 日,所列財務數據未經審計。
    六、“基金的業績”部分
    更新了此部分內容,數據截止日為 2018 年 6 月 30 日,所列財務數據未經審
計。
    七、“其他應披露事項”部分
    更新了自 2018 年 2 月 28 日至 2018 年 8 月 27 日期間本基金的公告信息,詳
見招募說明書。
    上述內容僅為摘要,須與本基金《招募說明書》(更新)(2018 年第 2 號)(正
文)所載之詳細資料一并閱讀。




                                      35
興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要




                    興銀基金管理有限責任公司

                               2018 年 10 月 10 日




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